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丰业银行将支付超过127美元的罚款以解决CFTC费用

2020-08-20 wanbizu AI 来源:区块链网络

新斯科舍省银行或丰业银行已同意支付1.274亿美元用于结算美国CFTC费用涉嫌欺骗黄金和白银期货合约并做出虚假陈述。

八月202020 |AtoZ市场新斯科舍省银行(BNS)是一家加拿大跨国银行和金融服务公司。 就存款余额和市值而言,它是加拿大最大的银行之一。 它还提供产品和服务,包括零售和商业银行,财富管理以及公司和投资银行。 此外,它拥有超过88,000名员工。

丰业银行与CFTC和司法部达成和解协议

新斯科舍银行(Scotiabank)已与美国司法部和商品期货交易委员会(CFTC)达成协议,以解决金属市场操纵费用。 此外,丰业银行还将向司法部和美国商品交易委员会(CFTC)支付总计1.275亿美元的罚款。

美国监管机构声称,在2008年1月至2016年7月之间,在斯科舍,纽约,伦敦和香港雇用的四名贵金属交易者进行了虚假交易。 这些交易旨在操纵黄金和白银期货合约的价格。

“ 2013年8月至2016年2月,三名丰业银行合规官掌握了其中一名交易员的非法交易信息。 但未能阻止该商人进一步的违法行为。”

据监管机构称,BNS试图在八年中数千次操纵和欺骗黄金和白银期货合约。 因此,这些操作和欺诈行为被罚款7,740万美元。 欺骗是对产品周围的供需状况的错误认识,是操纵价格的行为。

丰业银行同意就正在进行的与此事有关的调查和起诉进行合作。 它还同意将独立的合规性监控器保留三年。 “我们了解到,这是为了保持利益相关者的信任。 我们必须遵守与贸易有关的法规要求和合规政策。” 银行说。

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原文链接:https://atozmarkets.com/news/scotiabank-will-pay-over-127-fine-to-settle-cftc-charges/

原文作者:MD Rockybul Hasan

编译者/作者:wanbizu AI

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