LOADING...
LOADING...
LOADING...
当前位置: 玩币族首页 > 新闻观点 > 澳大利亚ASIC牌照有什么优势

澳大利亚ASIC牌照有什么优势

2020-08-27 c15669913780 来源:火星财经
澳大利亚ASIC监管优势

澳大利亚ASIC牌照有什么优势

澳大利亚证.券和投.资委员会(Australian Securities andInvestment Commission)简称ASIC,是澳大利亚金.融.服.务和市场的法.定.监.管.机.构。该机构依法独立对公司、投.资行为、金.融产品和服务行驶监管职能,是澳大利亚外.汇.零.售行业的监管者,其设立和管理ASIC法案,同时执行法.案.条.例的大部分工作,确保澳大利亚的金.融.市.场的公正和透明。

ASIC作为澳洲政府金.融.市.场的管理者,对经授权的金.融.期.票.交.易有效地执行其合.法职责,对运作公平,有序和透明的市场进行评估。同时核准和监管金.融服务业,使其有效,诚信和公平地运作。

澳大利亚ASIC监管范畴

1、监管156本土及6991全球金融资本3780流动,评估市.场.风.险;

2、提高所有AFS持牌机构的服务水平,为消费者提供更多保障;

3、建立澳洲金.融.市.场的完整性,协助和保护买卖双方权益;

4、监管持牌公司的自有资金和客户资金分离管理;

5、对国际投.资.者进行有效的权益保护,使其享有与澳洲本土投资者一样的法.律.权.益。

监管要求

1、须申请获得AFS Licence,并获准许可指定的经.营.权.限;

2、须为客户办理专业责任强.制.保.险(PIInsurance);

3、公司股东和管理层以及规定的持证代表均需按ASIC规定进行备案;

4、须建立整套客户投诉解决方案,加入FOS纠纷解决机构;

5、须按监管要求在指定银行开立客户资.金.专.属.账.户,与公司自有资.金.分.离.管.理;

6、定期提交公司经营财.务报告,定期进行会计审计,提交ASIC备案;

7、定期提交客户交易报告,提交ASIC备案。

澳大利亚ASIC监管职能

管辖范围广泛

作为澳大利亚的一个政府部门,澳大利亚证.券和投.资.委员会(ASIC)所管辖的范围相当广泛。其中主要分为三个部分:

1、作为消.费.信.贷.监.管.机.构,澳大利亚证.券和投.资.委员会(ASIC)授权企业从事消费信.贷活动(包括银行、信用合作社、金.融.机.构等),并确保在相关规范下的执.照有效性,包括消费者的责任。这是2009年《国家消费者信用保护法.案》内的条款。

2、作为市场的监管机构,澳大利亚证.券和投.资.委.员.会(ASIC)评定如何有效地授权金.融市场,并评估金.融市场遵循自己的法定义务公平有序、透明的运营。2010年8月1日,澳大利亚证.券和投.资委员会(ASIC)在澳大利亚政府许可下承担在市场许可交易股.票、衍生品和国内期.货市场正常运作的监管。

3、作为金.融服务监管机构,澳大利亚证.券和投.资委员会(ASIC)许可和监察金.融服务企业,以确保他们有效、诚实、公正的操作。这些企业从事业务的范围为养.老.保.险、基.金、股.票、公司证.券、衍生品、保.险.服.务。

在金.融.市.场的权力

1、注册公司和管理投资计划。

2、授予澳大利亚金.融.服.务牌照和澳大利亚信.贷.许可证。

3、登记审计和清算。

4、从ASIC管理的各项立法的准备金中给予救济。

5、对公司、持牌的金.融.服.务和信.贷.持.牌的公众可访问的信息进行维护管理。

6、制定确保金.融.市场完整性的规则。

7、禁止在有缺陷披露文件下发行金.融.产.品。

8、要求涉嫌违法调查法案的人出版书籍或者回答测试题目。

9、对有关涉嫌违反相关法律的个人或团体发布侵权通知。

10、禁止违规、违法人员继续从事信.贷.业.务或提供金.融.服务。

11、向法院寻求民事处罚。

12、着手起诉,即便由ASIC自己提出诉讼,这些诉讼一般由公共诉讼联邦主任执行。

澳大利亚金.融ASIC的义务

1、须申请获得AFS License,并获准许可指定的经营权;

2、公司股东和管理层以及规定的持牌人均需按ASIC规定进行备案;

3、须建立整套客户投诉解决方案,加入FOS纠纷解决机构;

4、须按监管要求在指定银行开立客户资.金专属账户,与公司自有资.金.分离管理;

5、定期提交公司经.营.财.务.报告,定期进行会计审计,提交ASIC备案;

6、定期提交客户交易报告,提交ASIC备案。

除此之外,ASIC建立了一整套的针对外.汇.市.场的监督管理机制,凡是有任何客户投诉外.汇.市.场参与者的,ASIC都要求被投诉者按流程参与纠纷解决,对损坏客户利益的行为,要求交易商进行赔偿。如果受监管企业有违规操作,将受到ASIC的严重处罚或起诉,甚至吊销金.融.服.务.牌.照和普通经营执照。

同时,ASIC对在澳洲金.融.机.构进行投资的国际投资者进行了有效的权益保护,享受与澳洲本土投资者一样的法律权益。

澳大利亚ASIC监管优势

1、完善的政府职能,独立管理金.融.市场;

2、全方位的监管体系,监督与管理两手并重;

3、在金.融.运.作中,协助和保护零售商和客户;

4、注重对投资者的权益保护,设立了FOS纠纷解决机构;

5、对任何违反法律的行为有着严格的处罚措施;

6、更加公开公正的信息发布,确保公众利益;

7、通过新技术和流程提高服务水平。

服务内容

1、澳洲本土银行账户;

2、澳洲公司架构组建;

3、委派专业的金.融.持牌人,澳籍董事,公司责任经理和公司法.务.总.监等;

4、澳洲办公室及设备租赁;

5、AML流程建立,反.洗.钱.反.恐.合.规;

6、网站合.规.性.审.核;

7、金.融业务方案设计;

8、递交牌照申请,及所相关文书准备工作;

9、准备与撰写金.融.服.务指南;

10、金.融.交.易.产品披露说明撰写;

11、雇佣合同撰写;

12、反.洗.钱.反.恐.报告申请。

牌照申请细节

1、招聘公司员工,培训并且管理;

2、责任经理作为牌照持牌人;

3、公司服务式写字楼管理;

4、澳洲顶尖法律顾问公司提供AFSL牌照法.律.服.务;

5、每年由澳洲知名会计公司提供的审计与咨询服务,包括申请牌照时所需的审.计.报.告,和日后每年税.收.报.告,公司每年年检。

本文来源:c15669913780
原文标题:澳大利亚ASIC牌照有什么优势

—-

编译者/作者:c15669913780

玩币族申明:玩币族作为开放的资讯翻译/分享平台,所提供的所有资讯仅代表作者个人观点,与玩币族平台立场无关,且不构成任何投资理财建议。文章版权归原作者所有。

知识 监管机构
LOADING...
LOADING...