Marex品牌因净资本流失而在美国和英国被罚款

美国商品期货交易委员会（CFTC）今天对美国和英国的Marex Brands处以新的罚款。 在对该公司进行了净资本流失调查之后，才处以罚款。

罚款370,000美元

美国对全球商品经纪商的美国和英国品牌Marex North America LLC和总部位于英国的Marex Spectron进行了罚款，处以370,000美元的集体民事罚款。 据称，这些公司未能将净资本维持在采取此项行动的最低监管标准之上。

CFTC表示，Marex的资本不足了33个月，净资本赤字从400万美元至7500万美元不等。 这发生在不同的日期。 其净资本系统的缺陷是因为该公司在计算其根据担保为关联公司提供的循环信贷额度的协议下的义务时未进行必要的扣减。

如果该公司正确地扣除了其关联方的图纸作为扣除额，则其现金流入本应高于其应继续投资于其现有业务的金额。

英国企业也陷入困境

这家美国公司的英国同行Marex Spectron也未能维持其所需的最低净资本。 这是在各种情况下发生的，当时它是使关联公司受益的担保人。 该公司没有就这些交易如何影响其净资本状况咨询其合规团队。 这导致赤字在1400万至5100万美元之间。

总之，美国和英国的Marex品牌都无法维持最低资本要求，亏损额从1000万美元到9500万美元不等。 CFTC对这一失误发表了评论，并说：

“如果会员的缩编被正确地扣除，那么作为担保人的Marex将在出现缩编的月份中资本不足。 同样，Marex Spectron在保证担保的10个六个月中，有六个月资本不足。”

经纪人必须每六个月报告一次调整后的净资本，并展示其保证的提款额，以突显其对公司净资本的潜在影响。

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原文链接：https://www.cryptovibes.com/blog/2020/09/25/marex-brands-fined-in-us-and-uk-for-net-capital-lapses/

原文作者：Sherlock Gomes

编译者/作者：wanbizu AI

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