证监会对亚洲高管罚款3.5亿美元

香港金融监管机构证监会因其在马来西亚1MDB投资基金丑闻中的作用而对高盛的亚洲部门处以3.5亿美元的罚款。

2020年10月22日|AtoZ市场–香港证券及期货事务监察委员会（SFC）对高盛（亚洲）LLC（高盛亚洲）处以创纪录的3.5亿美元罚款，原因是与马来西亚1MDB有关的风险合规和洗钱控制方面的严重缺陷。

香港罚款是定于周四宣布的超过20亿美元新罚款中的第一笔。 从美国到英国和新加坡的监管机构也将惩罚高盛在掠夺为马来西亚经济发展筹集的数十亿美元中所扮演的角色，并洗劫了洗钱和贿赂丑闻。

香港证监会对高盛亚洲业务处以罚款

香港监管机构宣布对高盛亚洲进行谴责，并对华尔街投资银行的亚洲业务处以3.5亿美元的罚款，原因是其“管理监督，风险，合规性和反洗钱控制方面的严重失职和缺陷，这导致了对高盛亚洲的盗用”在2012年和2013年，通过三笔债券发行筹集的资金筹集了26亿美元”。

证监会表示：“高盛的亚洲业务“缺乏足够的控制措施来监控员工并检测其日常运作中的不当行为，并允许在未适当审查有关发行的众多危险信号时继续进行1MDB债券发行”。周四新闻稿。

证监会行政总裁阿什利·奥尔德（Ashley Alder）说：

“仅根据香港自身的罚款框架评估的这种情况下的罚款反映了我们的发现，即高盛亚洲未能正确应对围绕1MDB债券发行的众多可疑情况。”

AtoZ Markets已与高盛对于罚款的评论，但他们尚未答复。

预计美国司法部的罚款将是最大的和解方案。

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原文链接：https://atozmarkets.com/news/hong-kong-sfc-fines-goldman-sachs-asia/

原文作者：Samson

编译者/作者：wanbizu AI

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