TFS-ICAP因误导客户而被美国法院罚款700万美元

TFS-ICAP是一家外汇期权经纪商，纽约地区法院对其两个实体处以700万美元的重罚。 第一个实体位于纽约州本身，另一个实体位于英国伦敦。 罚款涉及指控客户欺骗和重大市场不当行为。

美国和伦敦实体受到良好打击

TFS-ICAP LLC和TFS-ICAP Ltd都被美国监管机构，商品期货交易委员会或CFTC拖到纽约南区法院。 结果，这两个实体已经进行了很长时间的法律斗争。

经纪人经纪人已经承认其雇员参与了被称为“印刷交易”或“价格飞涨”的不当行为，并且在入职后不久即作出判决。

被判印刷业罪

正如CFTC所详述的那样，TFS ICAP在2014年1月至2015年8月之间代表其银行客户提供了特定级别的各种外汇期权的要约或出价。 但是，事实是，在这样的水平上没有其他对手方提出的选择权或出价。 除此之外，交易经纪人的伦敦和纽约实体都未能正确地向客户传达这些交易是代表他们执行的。

除了公司本身之外，法院还要求两名个人对诉讼负责。 由于监督不力，杰里米·伍尔芬登特（Jeremy Woolfendent）和伊恩·迪布（Ian Dibb）均被宣布承担责任。 Dibb担任TFS-ICAP首席执行官，而Woolfenden担任新兴市场服务台负责人。

对监管者的需求

文斯·麦格纳格尔（Vince McGonagle）担任CFTC的代理执法总监，并就此事发表了公开声明。 他解释说，中间人，例如经纪人，是美国市场上的重要角色之一。 因此，McGonagle向公众保证，CFTC将采取必要的步骤，以确保通过报告和沟通传递准确，诚实的定价信息。

McGonagle进一步指出，监管机构有责任让负责管理公司内部监管职责的公司经理负责。 这些管理人员需要确保制止或禁止非法行为所需的程序和政策到位。而迪布和伍尔芬登特却没有这样做。

TFS-ICAP也不只是美国CFTC的愤怒。 英国金融行为监管局（FCA）也对此采取了行动。 伦敦监管机构就在一个月前对交易经纪人罚款344万英镑，原因是市场行为不当。

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原文链接：https://www.cryptovibes.com/blog/2020/12/15/tfs-icap-hit-with-7-million-fine-by-us-court-over-misleading-clients/

原文作者：Ali Raza

编译者/作者：wanbizu AI

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