美国当局渴望阻止未注册的加密货币交易所的公民

许多海外加密货币交易所很乐意邀请??美国交易员作为客户，但如今，美国居民也可能在脖子上有一个标语，上面写着“危险：高压！”。

至少从10月1日起就是这种情况，至少在美国商品期货交易委员会针对塞舌尔注册的BitMEX招揽美国居民并因此违反《商品交易法》提起诉讼。 投诉称：“ BitMEX从未以任何身份在CFTC上注册，并且未遵守法律法规。” 这对试图监管洗钱，操纵交易和其他非法活动的美国监管机构构成了严重问题。

有人将此投诉视为美国加密执法的转折点。 根据律师事务所Ballard Spahr LLC的说法，它表明“ CFTC继续积极寻求交易平台和交易所，以在没有适当注册的情况下在美国征求订单。” 该规则已经存在很多年了，但是其执行却参差不齐。

一些人将BitMEX投诉视为一次性行动-在较大的加密货币领域不太可能产生持久影响。 尽管该公司确实对美国IP地址进行了一些控制，但它并没有完全成为合规的典范。 （不幸的是，这些很容易解决。）“ BitMEX是一家非法赌场，其高管经常因吹嘘剥夺客户而被吹牛。 毫无疑问，当局一直在找他们很久了，只是在寻找可以坚持的东西。”分析公司Quantum Economics的创始人马蒂·格林斯潘（Mati Greenspan）在他的每日新闻中写道。 但是其他人认为，离岸加密货币交易所似乎已经在改变自己的方式。 Chainalysis全球政策主管Jesse Spiro告诉Cointelegraph：

“未经注册的外汇交易通常会吸引美国客户。 […] 许多国际交易所并不关心他们的客户来自哪里，但是最近，由于美国监管行动的威胁，这些交易所已经关闭了对美国客户的服务。”

一些美国玩家表示，这种情况只是加密法规持续模糊和不确定性的一部分。 例如，瑞波（Ripple）首席执行官布拉德·加林豪斯（Brad Garlinghouse）最近表示，由于监管混乱，他的公司因与XRP相关的服务而失去了潜在的美国客户。 因此，他声称即使该公司位于旧金山，其95％的客户都在海外。

劳什指出，这句话可能有道理：“瑞波首席执行官有道理。 在美国，要遵守AML是非常困难的。 这就是为什么Ripple可能不想成为美国监管领域的原因。” 同时，瓦格斯特（Wagster）承认，美国法律并没有跟上区块链技术的快速发展：“关于加密货币是否是证券的开创性案件是80年前决定的，在合并之前至少还有几年的时间。判例法和法规允许有明确的规定。”

但是，斯皮罗认为，美国监管机构已经提高了自己的竞争水平：“总的来说，美国监管机构对虚拟资产，太空中的供应商以及如何分析区块链有了更多的了解。 他们现在正在更加一致地执行法规。” 同时，Wagster添加：

“美国监管机构并没有回避使用长期管辖权来寻求允许美国居民进行投资或参与的交易所和协议，我希望这种执法行动将继续下去。”

20国集团（G20）

最近，不只是美国引起了无监管交易所的热潮。 区块链情报公司CipherTrace的首席财务分析师John Jefferies告诉Cointelegraph，“大多数G20国家正在打击行动，我预计2021年全球将采取更多的执法行动。” 他还补充了对BitMEX案的看法：

“这反映了财政部的立场，即交易所必须与FinCEN进行注册，并且如果与美国人有业务往来，则必须遵守美国的反洗钱（AML）法规。”

身份验证解决方案提供商GetID的首席执行官Dmitri Laush同意在欧洲，“同一件事正在发生。” 他告诉Cointelegraph：“例如，由于俄罗斯法院的一项决定，在线交换聚合服务商Bestchange最近被封锁-当局认为该聚合服务商参与了欺诈性计划。”

但是，例如，一个海外交易所（其中很多都是很小的）难道真的不知道客户是美国居民还是爱沙尼亚居民？ 难道这不应该像“买家当心”那样对待吗？

“对于交易所来说，确定他们的用户是否是美国居民并不困难； 弗罗斯特·布朗·托德有限责任公司的律师约翰·瓦格斯特（John Wagster）告诉Cointelegraph。 他进一步解释说：“美国监管机构要求对美国居民在世界各地投资的投资具有管辖权。”

Laush补充说：“如果您有合适的KYC提供商，这很容易，正确的身份验证还可以识别ID证件是真实的还是伪造的，因此，人们不可能假装自己不是来自美国”

话虽如此，有时非美国居民要证明自己不是美国公民有时会成问题，这仅仅是因为世界上许多人都缺乏身份证。 就外汇而言，他们经常说事情并非那么简单。 币安首席执行官赵长鹏最近告诉彭博社，他的交易所必须“更明智地阻??止我们”阻止美国居民在币安平台上进行交易，并补充说：“我们一直在不断努力改善我们的封锁。” Cointelegraph向Binance询问交易者试图超越Binance的防御方式的例子，但该公司拒绝置评。

CFTC在其10月份的投诉中暗示，BitMEX所谓的阻止工作充其量是三心二意。 “当时 [CEO Arthur] Hayes写道，BitMEX正在“阻止”美国用户，实际上成千上万的美国人在BitMEX平台上进行交易。”

为什么要使用未注册的交易所？

为什么美国商人和投资者甚至想使用不受监管的海外交易所？ 这并不是说他们缺乏美元或在自己的国家中无法使用有能力的交易所（例如Coinbase，Gemini）。 Jefferies回答说：“获得更多代币，降低费用，减少摩擦，匿名和逃税是一些原因，加密货币本质上是无边界的，因此可以很容易地转移到离岸交易所。”

Spiros补充说：“他们还可能利用海外交易所来寻找服务，而这些服务很少或根本没有合规性或监管监督，无法与非法实体进行交易，例如向高风险司法管辖区发送服务。”

瓦格斯特建议，这些交流中的许多交流都非常愿意容纳它们。 “许多交换和协议都包含这样的事实，即它们允许用户匿名参与。 […] 其他交易所仅接受加密货币（而不是法定货币），因为他们认为不需要对使用加密货币付款的个人执行KYC。”

交流能做什么？

同时，海外交易所应该怎么做？ “仅仅在网站上发出警告是不够的：’我们不接受美国公民。’ 您需要检查交易者的身份及其收入来源。”

“一种确保美国居民不使用住房的潜在方法。 [unregistered] 交易所要禁止虚拟专用网（VPN）访问，这带来了尴尬的包含/排除权衡，” Jefferies说道，“海外交易所可以禁止从VPN和Tor访问其平台，但是这样做会禁止那些被压迫的国家。 这导致一些大型交易所创建了独特的美国业务。” 瓦格斯特（Wagster）补充说：“知名度更高的交易所在与谁进行交易以及与谁进行交易时非常谨慎，”并且目前：

“每个交易量很大的交易所都应该受到美国监管机构的审查。 一些交易所（例如Binance）在不同的司法管辖区设立了独立的实体，因此无论身在何处都可以遵守当地法律。”

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原文链接：https://cointelegraph.com/news/us-authorities-eager-to-deter-citizens-from-unregistered-crypto-exchanges

原文作者：Cointelegraph By Andrew Singer

编译者/作者：wanbizu AI

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