金融犯罪不断增长，并在2020年产生9.5亿雷亚尔的罚款

周一（29日），美国证券交易委员会（CVM）发布了有关金融犯罪的报告。

2020年度制裁活动报告显示了当年报告的犯罪通知。

2020年出现的次数几乎翻了一番

根据该文件，Covid-19大流行并未减弱犯罪分子的势头。 CVM向州和联邦检察官通报了325起涉嫌的金融犯罪。

在这些犯罪中，有119宗犯罪报告给各州政府部门，而206宗犯罪报告给了联邦公共事务部。 与2019年相比，通知数量增加了76％。

金融金字塔引人注目：有175种此类犯罪的通知。 然后是未经授权的中介（49）和未经注册的证券发行（21）。

CVM指出，一般而言，金融金字塔不在该机构的范围之内。 例外情况是他们使用具有CIC（集体投资合同）特征的工具。

罚款接近10亿雷亚尔

值得一提的是，该报告既包括怀疑，也包括实际审判的犯罪。 尽管有很多投诉，但实际上只有20％受到了审判。

CVM总共做出了63项判决：普通案件59项判决，简化案件4项判决。 诉讼导致了数十项决议，其中包括：

2020年，CVM还发布了32个停止订单。 该机制旨在中断您授权下的投资报价。

收到这些订单的任何人都必须立即停止分发任何投资产品。 如果涉嫌违规，则每天将处以罚款。

CVM制裁程序总监Carlos Guilherme Aguiar通过新闻稿解释了起诉程序的工作原理。

“通常，不定期的投资建议会带来迅速的收益，试图吸引潜在的利益相关者。 即使不可能提供不定期的证券，CVM也会保护投资者，对咨询或投诉进行简要分析。 他说，即使它不在CVM的监管范围之内，公民也会得到指导，并在有犯罪证据的情况下与检察官办公室进行沟通。

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原文作者：Luciano Rocha

编译者/作者：wanbizu AI

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