麦格理证券获ASIC罚款

麦格理集团有限公司的现金经纪公司麦格理证券（澳大利亚）有限公司已向澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）支付了126,000澳元的罚款。

2021年5月20日，| AtoZ市场-麦格理证券（澳大利亚）有限公司（“ MSAL”）已支付了罚款$ 126,000遵守市场纪律小组（’MDP’）发出的侵权通知。

总部位于澳大利亚的麦格理集团有限公司的现金经纪公司已向澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）处以126,000美元的罚款。

侵权通知是在发现麦格理证券在股票回购过程中未遵循其客户的指示后发出的。 这是ASIC第五次被罚款麦格理证券。

MSAL由一家在ASX上市的公司聘请，作为经纪人代表该公司进行市场上的回购。

什么是回购

当公司从投资者那里购买自己的股份时，就会发生股份回购。 重新获得股份后，尽管也可以保留它们以备将来分配，但它们被视为已取消。

此外，这是将资金返还给股东的一种税收有效的选择。在这种情况下，MDP被认为不是按价格/时间优先顺序进行匹配的订单不在正常交易过程中。

此外，MDP不满意MSAL在ASXC上进行的任何回购交易所导致的股票市场不公平和有序的行为。

下载侵权通知

为了遵守此通知，MSAL必须代表英联邦向ASIC处以$ 126,000的罚款。 该罚款金额代表600个罚款单位，其中罚款单位为$ 210。

MDP不满意MSAL的行为导致3项投标中的任何一个都不公平和有秩序的股票市场，从而导致6项回购交易。

即使就交易而言，MDP也不认为MSAL的行为会影响股票价格。

在回购过程中，经纪人并不是唯一陷入不良行为的实体。

此前，MDP已批准瑞银证券澳大利亚有限公司和瑞士信贷股票（澳大利亚）有限公司在市场上进行的股票回购中的行为。

请记住，股票回购可以帮助提高公众对公司的信心，因为这表明它有足够的资金来支付投资者。 但是，这也可能给人一种印象，即该公司没有强劲的增长潜力。

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原文链接：https://atozmarkets.com/news/macquarie-securities-receives-fine-from-asic/

原文作者：Mónica Pérez

编译者/作者：wanbizu AI

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