1 Global Capital LLC的销售代理被SEC指控欺诈-

1 Global Capital LLC的销售代理被SEC指控欺诈。

2021年5月20日，| AtoZ市场– SEC宣布1 Global Capital LLC的销售代理已被指控非法出售超过1,080万美元。

证券交易委员会（SEC）在官方新闻稿中宣布，一名销售代理位于1ST Global Capital LLC，罗伊·加加萨（Roy Y. Gagaza）被指控非法将价值超过1,080万美元的未注册证券卖给了几位毫无戒心的人

请记住，这起丑闻涉及1 Global Capital LLC公司涉嫌串谋实施电汇欺诈和证券欺诈，并涉嫌一项投资欺诈计划，据称该计划影响了美国42个不同州的3,600多名投资者。

该骗局从投资者那里筹集了超过1亿美元的资金。

美国证券交易委员会说了什么

SEC早在2018年就对1 Global Capital的所有者提起诉讼，理由是据报道他们正在交易未注册的证券。

指控之后，SEC表示该公司从大量投资者那里窃取了数百万美元。

SEC在其官方公告中指出：

罗伊·加加萨（Roy Y. Gagaza）向投资者出售了1份全球证券，以“在波动的市场中让一些人安心”，并声称这些投资将实现高单位数或低两位数的年收益”。

在这里阅读整个指控

根据诉状，Gagaza向投资者出售1种全球证券，理由是“在波动的市场中让一些人安心”，并声称这些投资将实现高单位数或低两位数的年收益。

Gagaza的销售收入约为403,000美元，即使他未注册为经纪交易商或未与注册经纪交易商建立关联。

同时，Gagaza同意不接受或否认禁制令的指控，并处以157,993美元的损益与16640美元的判决前利息以及30,000美元的民事罚款。

SEC还表示，在提供和出售1 Global的证券期间，Gagaza并未在委员会注册为经纪交易商，也未与注册经纪交易商有关联。

此外，1 Global没有在委员会注册其证券发行，也没有适用于此发行的注册豁免。

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原文链接：https://atozmarkets.com/news/sales-agent-of-1-global-capital-llc-charged-with-fraud-by-sec/

原文作者：Mónica Pérez

编译者/作者：wanbizu AI

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