Robinhood 将在 2020 年 3 月为停电支付 7000 万美元

金融业监管局 (FINRA) 已命令 Robinhood 支付 7000 万美元的罚款，原因是“系统性监管失败和数百万客户遭受的重大损害”。 根据声明，这家位于门洛帕克的经纪自营商“疏忽”向其数百万客户提供了虚假或误导性信息。

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该监管机构还表示，2020 年 3 月公司系统中断影响了数百万客户，公司批准了数千名客户交易期权，“即使客户不适合这样做”。

“这一行动发出了一个明确的信息——所有 FINRA 成员公司，无论其规模或商业模式如何，都必须遵守管理经纪行业的规则，这些规则旨在保护投资者和我们市场的完整性，”杰西卡霍珀说，执行副总裁兼 FINRA 执法部门负责人。

FINRA 发现 Robinhood 在批准客户进行期权交易之前没有进行尽职调查。 结果，该公司允许数千名不符合该公司资格标准的客户进行期权交易。

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原文链接：https://ihodl.com/topnews/2021-06-30/robinhood-pay-70m-outages-march-2020/

原文作者：ihodl.com

编译者/作者：wanbizu AI

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