SEC 就经纪交易商和投资顾问对数字参与实践的使用征求公众意见

美国证券交易委员会宣布，它正在就投资顾问和经纪交易商使用数字参与实践的情况征求信息并邀请公众评论。

这些实践包括差异化营销、行为提示、游戏化、旨在与数字平台上的投资者互动的其他元素和功能，以及分析和技术工具和方法，也称为数字参与实践 (DEP)。

关于投资者保护的问题

SEC 主席 Gary Gensler 就投资者在交易和获得财务建议时提供的充分保护提出了一些问题。 他就此事发表评论说，

“虽然新技术可以为我们带来更多的机会和产品选择，但它们也引发了我们作为投资者在交易和获得财务建议时是否受到适当保护的问题。 在许多情况下，这些功能可能会鼓励投资者更频繁地交易、投资不同的产品或改变他们的投资策略。 预测分析和其他 DEP 通常设计有优化功能，以增加收入、数据收集或客户在平台上花费的时间。 这可能会导致平台和投资者之间发生冲突。 我对评论请求中包含的各种问题很感兴趣，我特别关注我们如何保护投资者参与使用 DEP 的技术。”

更好地了解市场惯例

SEC 已发出请求，以更好地了解与使用 DEP 以及其他相关分析和技术工具和方法相关的市场惯例。 SEC 还希望更多地了解使用优化实践可能产生的任何利益冲突，以及此类实践的使用是否会影响 DEP 是提供投资建议还是仅提出建议的确定。

一个分享不同观点的论坛

SEC 的要求还旨在为投资者和参与市场的其他各方提供一个论坛，以分享他们对使用 DEP 和相关工具的看法和想法。 SEC 还将研究使用 DEP 的好处及其为投资者提供的好处，同时讨论投资者保护问题。

该请求将帮助 SEC 评估现有法规，并帮助其确定是否需要采取监管行动来推进委员会的目标。 公众可以在 30 天的评论期内发表评论。 散户投资者可以通过访问 SEC 网站并填写反馈传单来评论他们的经历。

免责声明：本文仅供参考。 它不提供或旨在用作法律、税务、投资、财务或其他建议。

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原文链接：https://www.cryptodaily.co.uk/2021/08/sec-requests-public-comments-on-digital-engagement-practices-by-broker-dealers

原文作者：Amara Khatri

编译者/作者：wanbizu AI

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