CFTC 因清洗交易对两名迪拜居民处以 10 万美元的罚款

美国商品期货交易委员会 (CFTC) 周一宣布，已对两名迪拜居民 Kunal Bansal 和 Vinit Agarwal 以及他们分别位于香港和迪拜的公司 Aralia Securities 和 Vintage Bullion DMCC 处以 100,000 美元的民事罚款。 他们被指控沉迷于洗牌交易和非竞争性交易。

Bansal 和 Agarwal 代表他们的公司执行了总共 13 次洗盘交易，包括 189 份黄金期货合约。

协同努力

官方公告详细说明，Bansal 在 2020 年 4 月 14 日左右指示 Agarwal 为在 COMEX 交易的 250 份黄金期货合约输入一份 Vintage 卖单。 他们仔细协调订单的时间，因为 Bansal 同时输入抵消订单，以相同的价格购买相同数量的黄金期货。

尽管有一次两人的出价不匹配，但阿加瓦尔迅速降低了出价以匹配订单。
清洗交易允许公司执行虚假交易并显示对其产品的需求膨胀。 针对 Bansal 和 Agarwal 及其公司的调查由 CFTC 与 CME 集团共同进行。

相关内容

对两人及其公司一并处以罚款，目前已结案。 然而，班萨尔和阿加瓦尔也被处以停止令，以防止他们进一步违反美国证券市场法。

经营美国最大衍生品交易所之一的芝商所集团进一步对两人发出纪律处分通知和 10 天停职通知。 它还命令 Bansal 和 Agarwal 分别支付 25,000 美元和 10,000 美元的罚款。

美国商品期货交易委员会 (CFTC) 周一宣布，已对两名迪拜居民 Kunal Bansal 和 Vinit Agarwal 以及他们分别位于香港和迪拜的公司 Aralia Securities 和 Vintage Bullion DMCC 处以 100,000 美元的民事罚款。 他们被指控沉迷于洗牌交易和非竞争性交易。

Bansal 和 Agarwal 代表他们的公司执行了总共 13 次洗盘交易，包括 189 份黄金期货合约。

协同努力

官方公告详细说明，Bansal 在 2020 年 4 月 14 日左右指示 Agarwal 为在 COMEX 交易的 250 份黄金期货合约输入一份 Vintage 卖单。 他们仔细协调订单的时间，因为 Bansal 同时输入抵消订单，以相同的价格购买相同数量的黄金期货。

尽管有一次两人的出价不匹配，但阿加瓦尔迅速降低了出价以匹配订单。
清洗交易允许公司执行虚假交易并显示对其产品的需求膨胀。 针对 Bansal 和 Agarwal 及其公司的调查由 CFTC 与 CME 集团共同进行。

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对两人及其公司一并处以罚款，目前已结案。 然而，班萨尔和阿加瓦尔也被处以停止令，以防止他们进一步违反美国证券市场法。

经营美国最大衍生品交易所之一的芝商所集团进一步对两人发出纪律处分通知和 10 天停职通知。 它还命令 Bansal 和 Agarwal 分别支付 25,000 美元和 10,000 美元的罚款。

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原文链接：https://www.financemagnates.com/institutional-forex/cftc-fines-two-dubai-residents-100k-for-wash-trading/

原文作者：Arnab Shome

编译者/作者：wanbizu AI

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