BaFin 因基准控制对德意志银行罚款 866 万欧元

德国金融监管机构 BaFin 周三宣布，已对德意志银行处以 866 万欧元（约合 1000 万美元）的行政罚款。

监管机构声称，德意志银行未能实施与欧元银行同业拆借利率 (EURIBOR) 相关的有效控制，该利率是金融业使用的基准。

“作为受监管的 EURIBOR 出资人，该银行有时没有到位有效的预防系统、控制和政策，”监管机构的官方公告称。

BaFin 在指出其法规的重要性时表示，它的存在是为了确保有效的基准并防止操纵。

相关内容

“它要求贡献者拥有有效的系统和控制措施。 贡献者是为确定基准贡献数据的自然人或法人。 例如，在欧盟，欧元银行同业拆借利率 (EURIBOR) 被用作基准，”BaFin 补充道。

任何违反基准规定的行为都可能被处以高达总营业额 10% 的罚款。

接受订单

尽管德意志银行可以选择对监管罚款提出上诉，但它接受了 BaFin 的命令。 此外，据路透社报道，该银行采取措施加强对基准的控制。

德意志银行在一份声明中表示：“德意志银行没有迹象表明被罚款的问题导致向基准管理人提交的文件有误。”

然而，最新的监管行动是对这家德国银行业巨头声誉的又一次重大打击。 在过去十年中，它面临多项监管和法律调查，并于去年 4 月被 BaFin 下令加强其洗钱预防措施。

与此同时，一些英国银行最近面临着天文数字的罚款，主要是因为它们在反洗钱方面的失败。 NatWest 面临 2.65 亿英镑的罚款，而汇丰银行则被处以 6400 万英镑的罚款。 BaFin 本身因监管报告失误而对 Vanguard Group 处以 290,000 欧元的罚款。

德国金融监管机构 BaFin 周三宣布，已对德意志银行处以 866 万欧元（约合 1000 万美元）的行政罚款。

监管机构声称，德意志银行未能实施与欧元银行同业拆借利率 (EURIBOR) 相关的有效控制，该利率是金融业使用的基准。

“作为受监管的 EURIBOR 出资人，该银行有时没有到位有效的预防系统、控制和政策，”监管机构的官方公告称。

BaFin 在指出其法规的重要性时表示，它的存在是为了确保有效的基准并防止操纵。

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“它要求贡献者拥有有效的系统和控制措施。 贡献者是为确定基准贡献数据的自然人或法人。 例如，在欧盟，欧元银行同业拆借利率 (EURIBOR) 被用作基准，”BaFin 补充道。

任何违反基准规定的行为都可能被处以高达总营业额 10% 的罚款。

接受订单

尽管德意志银行可以选择对监管罚款提出上诉，但它接受了 BaFin 的命令。 此外，据路透社报道，该银行采取措施加强对基准的控制。

德意志银行在一份声明中表示：“德意志银行没有迹象表明被罚款的问题导致向基准管理人提交的文件有误。”

然而，最新的监管行动是对这家德国银行业巨头声誉的又一次重大打击。 在过去十年中，它面临多项监管和法律调查，并于去年 4 月被 BaFin 下令加强其洗钱预防措施。

与此同时，一些英国银行最近面临着天文数字的罚款，主要是因为它们在反洗钱方面的失败。 NatWest 面临 2.65 亿英镑的罚款，而汇丰银行则被处以 6400 万英镑的罚款。 BaFin 本身因监管报告失误而对 Vanguard Group 处以 290,000 欧元的罚款。

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原文链接：https://www.financemagnates.com/institutional-forex/bafin-fines-deutsche-bank-866m-for-benchmark-control-failures/

原文作者：Arnab Shome

编译者/作者：wanbizu AI

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