一、中安消借壳欺诈及银信评估未勤勉尽责案(行政处罚决定书[2019]40号，44-46号)。本案系一起上市公司重大资产重组中并购欺诈和信披违法的典型案件。中安消技术有限公司(简称中安消)在借壳中安科股份有限公司上市过程中虚增置入资产，虚增营业收入5515万元。上海银信资产评估有限公司对评估资产...
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...项目，一些“矿友”就遇到了“矿场”被查封、“矿机”被没收甚至罚款等行政处罚，还有部分“矿友”买几台“矿机”放在自己家里“挖矿”也被查处处罚并要求签署保证书或承诺书，保证/承诺不在进行虚拟货币“挖矿”活动！那么虚拟货币“挖矿”活动究竟是不是违法行为？会有什么法律后果？我...
知识:挖矿,虚拟货币,矿机,矿场
...届理事会第十次会议上强调。香溢融通5日晚间发布公告称，收到宁波证监局行政处罚及市场禁入决定书，公司及6名责任人被给予警告并处以罚款，4名前高管被采取市场禁入措施。根据早前公开信息，香溢融通因前高管为牟取不当业绩奖励而实施财务造假，该案因造假动机特殊、造假手法隐蔽、造假行...
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...法律依据充分，我完全赞同。但邓文还认为，中国央行、工商管理以及相关行政机关，对Tether公司具有行政执法管辖权，可以实施行政执法监管。笔者认为，作为知名法学专业人士，邓建鹏教授明知没有任何法律依据，仍然鼓动中国行政机关参照适用其他法律，实施越法行政，其言论令人十分不解。中...
知识:代币,虚拟货币,中国,央行
律动 BlockBeats 消息，《中华人民共和国行政处罚法》已经在十三届全国人大常委会第二十五次会议修订通过，国务院发布关于进一步贯彻实施《中华人民共和国行政处罚法》的通知，其中指出要综合运用大数据、物联网、云计算、区块链、人工智能等技术，先行推进高频行政处罚事项协助，实现违法线...
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...年内有骗取中标或严重违约或重大服务质量问题的（以相关行业主管部门的行政处罚决定或司法机关出具的有关法律文书为准）；（13）被工商行政管理机关在全国企业信用信息公示系统中列入严重违法失信企业名单；（14）被最高人民法院在“信用中国”网站（www.creditchina.gov.cn）中列入失信被执行人...
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...2019年11月5日，定海监管局对北极星食品厂作出了[舟市监定处字（2019）306号]行政处罚决定（下称定海监管局决定书），对此，北极星厂认罚无异议。本来，这起中毒事件当时未有任何政府信息通报和媒体报道，随着定海监管局的一纸处罚也就画上了句号。2019年12月下旬，北极星厂一纸民事诉状要求原料...
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上市公司财务造假，信披违规责任人接受行政处罚交个罚款就完事了吗？不！4月10日晚间，上海高院官方公众号《浦江天平》发布了一则“上海首例违规披露重要信息案”的一审判决结果，引起资本圈关注。据悉，4月10日下午，上海市第三中级人民法院(以下简称上海三中院)对一起违规披露重要信息案...
知识:上市公司,上海,投资者
...得的，没收违法所得。在“三某某擅自建立、使用非法定信道进行国际联网行政处罚决定书”清公清新行罚决（2017）1285号决定、“王某某擅自建立、使用非法定信道进行国际联网行政处罚决定书”西公行罚决（2020）393号决定、“戴雨鑫擅自建立、使用非法定信道进行国际联网行政处罚决定书”漳公芗...
知识:虚拟货币,加密货币,虚拟货币交易,货币
...基础，重点提出5大制度创新。（一）构建以告知承诺为基础的审批制度针对行政审批手续多、时间长等问题，《条例》创新行政管理方式，强化企业自主决策、行为自律。1.全面推行政务服务告知承诺制。在除直接涉及国家安全、公共安全和人民群众生命健康等以外的行业、领域，推行政务服务事项办...
知识:区块链,市场主体,政务,区块链技术应用
...情况，但是其此前掌控下的大成建设，在2016年1月1日至2019年9月30日多次受到行政处罚和环保处罚。例如，2018年5月8日，滁州市城市管理行政执法局对大成建设出具“滁行执(公)罚(2018)7号”《行政处罚决定书》认定，大成建设在2017年6月2日参加经开区地下综合管廊二期施工工程投标的过程中，存在与其他...
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...鉴于注册会计师执业责任认定的复杂性、专业性、特殊性，证券监管部门的行政处罚应当合理区分注册会计师的责任和相关会计师事务所的责任，对机构存在的短板或不足给予适当处罚和督导。防止“一刀切”的“处罚导向”，避免给注册会计师行业的从业预期和发展信心造成重大负面影响。张连起表...
知识:机构,IPO,监管
又有券商从业人员违法炒股被重罚。中国证监会于本月初公布了一份行政处罚决定书，作为申万宏源营业部副总经理的罗某，控制其哥哥的账户进行交易，交易金额达1.1亿元，获利164.5万，最终罗某被罚没合计329万元。券商营业部副总用胞兄账号炒股涉及股票交易金额上亿元处罚决定书显示，罗某已是...
知识:证监会,证券,股票
近日，九鼎集团收到证监会对九鼎集团的行政处罚事先告知书，曾引起业界广泛关注的九鼎集团被证监会立案调查事件有了结果。根据九鼎集团披露公告，公司收到了证监会行政处罚事先告知书，公司因2014年第二次定向发行股票情况过程中涉及信披违规被罚款60万元。同时，公司控股股东因涉及小股东...
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...权益日来临之际，企查查大数据研究院通过经营风险数据，包括经营异常、行政处罚、严重违法，以及司法风险数据，包括裁判文书、被执行人、失信，作为分析教育企业风险情况的主要依据，对整个教育行业的风险进行一次大扫描。经营风险盘点：2019年三项数据均为历年最高，2020年产生3.23万次经营...
知识:数据,历年,被执行人,行政处罚