昨天发表的一项研究发现，全球最大的金融机构在2020年支付的罚款超过127.9亿美元。 最常见的犯罪是违反反洗钱法规，该法规旨在防止犯罪分子将非法获得的资金伪装为合法收入。您可能会感兴趣：BTC矿工面临的困难度是3个月来最大去年银行支付了近130亿美元的罚款在所有被告中，罚金最高的是美国...
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...的交易中宣布了140亿雷亚尔。现在，RFB宣布了将对那些未宣布行动的人处以罚款的公告。 1888年，第10条已经为那些遗漏，歪曲或延迟宣布其动向的投资者规定了罚款。在延误的情况下，对个人的罚款为$ 100.00，对法人实体的罚款可能在$ 500.00至$ 1,500.00之间。 如有遗漏或失实陈述，对个人的罚款为交易...
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... BaFin 周三宣布，已对德意志银行处以 866 万欧元（约合 1000 万美元）的行政罚款。 监管机构声称，德意志银行未能实施与欧元银行同业拆借利率 (EURIBOR) 相关的有效控制，该利率是金融业使用的基准。“作为受监管的 EURIBOR 出资人，该银行有时没有到位有效的预防系统、控制和政策，”监管机构的官方...
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...高法院裁定限制证券交易委员会（SEC）可以对加密货币和区块链公司施加的罚款金额。 早些时候，SEC提出了新的监管措施来对被告处以高额罚款。但是现在，最高法院的裁决改变了最近在一些著名的与加密相关的案件中所寻求的罚款。 根据6月23日美国最高法院在《国家法律评论》中对Liu诉SEC案的摘要...
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...其在马来西亚1MDB投资基金丑闻中的作用而对高盛的亚洲部门处以3.5亿美元的罚款。2020年10月22日|AtoZ市场–香港证券及期货事务监察委员会（SFC）对高盛（亚洲）LLC（高盛亚洲）处以创纪录的3.5亿美元罚款，原因是与马来西亚1MDB有关的风险合规和洗钱控制方面的严重缺陷。香港罚款是定于周四宣布的超...
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当涉及罚款处罚被告时，美国证券交易委员会（SEC）具有新的监管限制。 该裁决将改变最近在一些与加密货币有关的著名案件中寻求的罚款。根据美国最高法院6月23日在《国家法律评论》中对Liu诉SEC案的摘要，法院裁定SEC不得施加超过非法活动所得利润的罚款（被称为“诽谤”）。 此外，此类惩罚只...
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TL;DR 细分Robinhood 将在股市首次亮相 Robinhood 被罚款 7000 万美元流行的加密和股票交易平台 Robinhood 已向美国证券交易委员会申请上市并通过首次公开募股 (IPO) 筹集资金。这是根据该公司周四向美国证券交易委员会提交的关于其 IPO 计划的 S-1 表注册。 Robinhood 指出，它打算继续为其 A 类普通股进行首次公...
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...司 Elliptic 的一份报告，未经注册的证券发行占美国监管机构发出的所有加密罚款的一半以上。在 Elliptic 6 月 21 日的加密货币制裁合规报告中，该公司的联合创始人兼首席科学家 Tom Robinson 博士写道，自 2014 年以来，美国监管机构已对与加密相关的违规行为处以 25 亿美元的罚款。在 25 亿美元的总罚款中...
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...司 Elliptic 的一份报告，未经注册的证券发行占美国监管机构发出的所有加密罚款的一半以上。在 Elliptic 6 月 21 日的加密货币制裁合规报告中，该公司的联合创始人兼首席科学家 Tom Robinson 博士写道，自 2014 年以来，美国监管机构已对与加密相关的违规行为处以 25 亿美元的罚款。在 25 亿美元的总罚款中...
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Bundeskartellamt对戴姆勒，宝马和大众汽车处以总计1亿欧元的罚款。 Bundeskartellamt周四宣布了这一消息。称公司已经非法同意购买钢材价格，汽车MKR已经承认了事实。另外，根据“斯图加特时代报”的报道，戴姆勒正面临越来越大的压力，因为欧盟要求在短时间内限制二氧化碳的排放。 <h3>德国汽车股份测...
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Interactive Brokers LLC最近遭到了美国三个监管机构的3800万美元的罚款。 在与AML和SAR失误问题上与当局达成和解后，将共同处以罚款。对违反AML的罚款美国监管机构对Interactive Brokers的反洗钱计划中的许多失误处以罚款，包括未能提交可疑活动报告（SAR）。 由于内部控制不力，它将向美国证券交易委员会...
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最新数据显示，过去一年来，全球各地的银行因洗钱和违规经营而被罚款140亿美元。Finbold的2020年银行罚款报告显示，来自20个不同国家的银行机构将因违反各种洗钱协议（例如AML，KYC和其他操作指南）而付出142.1亿美元。美国拥有最多的罚款，总共有十二项罚款，其次是中国，有七个。高盛（Goldman Sachs...
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美国金融业监管局 (FINRA) 对交易平台 Robinhood 处以 7000 万美元的罚款。根据发布的声明，Robinhood 被授权支付误导客户、系统范围中断和交易行为的罚款。FINRA 处以最严厉的罚款？7000 万美元的罚款是 FINRA 对任何公司施加的最高罚款。 正如 FINRA 执法部门负责人 Jessica Hopper 所说，这强调了此事的严重性。 ...
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...Block.one因进行未经注册的首次代币发行（ICO）被美国证券交易委员会（SEC）罚款以来，已经过去了两周。这给了区块链和加密货币行业足够的时间来分析罚款可能产生的潜在影响，如果足够的话。 SEC确定，EOS开发商Block.One通过未注册的证券发行筹集了41亿美元。 SEC还确定他们未能向投资者提供证券产品...
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...进一步阅读。根据新的 Elliptic 报告，美国监管机构对加密初创公司处以巨额罚款，但到目前为止，只有一家公司应对了一半的罚款。 自 2009 年以来，美国监管机构对加密公司的处罚高达 25 亿美元，其中大部分来自美国证券交易委员会对 ICO 提起的诉讼。 自 12 年前发明 BTC 以来，加密行业支付了 25 亿美...
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