什么是美国RIA牌照？RIA牌照(RegisteredInvestment Advisor，即注册投资顾问，专门为投资者管理投资的顾问)。因为只有具备RIA牌照的投资机构，才能在国内开展美股销售等业务，如果不能获得相关资质，就只能通过拥有牌照的中间平台进行交易。RIA牌照的含金量：RIA牌照是受美国证券交易委员会（SEC）或州证...
知识:美国,SEC,投资,投资顾问牌照,美国RIA牌照
SEC会定期对RIA牌照企业进行监督，主要集中在投资方案收入表现、资产风控，以及操作的合规和合法监督，并且会将监管结果予以公布。作者：15727968647 SEC会定期对RIA牌照企业进行监督，主要集中在投资方案收入表现、资产风控，以及操作的合规和合法监督，并且会将监管结果予以公布。鉴于美国对财...
知识:SEC
美国RIA牌照的介绍申请在进行海外资产配置时经常听到的一个名词是RIA，全称是注册投资顾问(Registered InvestmentAdviser,RIA)，往往在宣传中被作为实力和资质的证明，那这块牌照本身的实际含金量如何呢？RIA牌照在美国，向他人提供收费的证券投资服务建议，必须向美国证券交易委员会(Securities and ExchangeCom...
知识:美国SEC牌照,美国RIA牌照
美国SEC监管的RIA牌照申请流程及优势RIA 牌照是受美国证券交易委员会（SEC）或州证券部门监管的，专业从事投资咨询业务的公司及个人需要申请的牌照。在美国，只有成为注册投资顾问（RIA）才有资格向投资人提供证券类产品的投资分析建议并定期提供投资报告。也只有获得该资质的机构才可以收取相...
知识:SEC,美国SEC牌照
...金融司法机构的最高部门。是美国，乃至全球规格最高的金融部门。美国SEC RIA牌照(RegisteredInvestment Advisor，即注册投资顾问，专门为投资者管理投资的顾问)。因为只有具备RIA牌照的投资机构，才能在国内开展美股销售等业务，如果不能获得相关资质，就只能通过拥有牌照的中间平台进行交易。美国SEC RI...
知识:美国SEC牌照,美国RIA牌照
美国SEC监管机构的RIA牌照如何申请SEC简介美国证券交易委员会（United States Securities and Exchange Commission，缩写：SEC），常被称为证管会，是根据《1934年证券交易法》成立、直属美国联邦政府的独立机关、准司法机构，负责美国的证券监督和管理工作，为美国证券业最高主管机关。美国证券交易委员会是借...
知识:海外公司,SEC,金融牌照,投资机构
RIA 牌照是受美国证券交易委员会（SEC）或州证券部门监管的，专业从事投资咨询业务的公司及个人需要申请的牌照。在美国，只有成为注册投资顾问（RIA）才有资格向投资人提供证券类产品的投资分析建议并定期提供投资报告。也只有获得该资质的机构才可以收取相应的管理费，并对客户承担委托责任...
知识:牌照,客户,机构
在进行海外资产配置时经常听到的一个名词是RIA，全称是注册投资顾问(Registered Investment Adviser,RIA)，往往在宣传中被作为实力和资质的证明，那这块牌照本身的实际含金量如何呢？在美国，向他人提供收费的证券投资服务建议，必须向美国证券交易委员会(Securities and Exchange Commission,SEC)或其主要经营地所...
知识:RIA牌照,投资顾问牌照
美国证券置业委员会，英文全称U.S. Securities and Exchange Commission，简称SEC。RIA牌照是受美国证券置业委员会（SEC）监管的，专业从事投资咨询业务的公司及个人需要申请的牌照。获颁机构和个人必须经过监管层严格资格审查方可获得认证，也只有获得该资质的机构才可以收取相应的客户管理费，并对客户...
知识:SEC
...立的，负责监督证券市场及保障投资者利益的政府委员会。 注册投资顾问(RIA)是由1940年的投资顾问法案定义为“作为有偿的个人或公司，从事提供咨询、提出建议、发布报告或提供证券分析的行为。”SEC Ria牌照业务范围大型跨国金融投资企业在美国运营都会申请SEC RIA（注册投资顾问(Registered Investment ...
知识:SEC,金融牌照,投资机构
美国SEC监管机构的RIA牌照如何申请SEC简介美国证券交易委员会（United States Securities and Exchange Commission，缩写：SEC），常被称为证管会，是根据《1934年证券交易法》成立、直属美国联邦政府的独立机关、准司法机构，负责美国的证券监督和管理工作，为美国证券业最高主管机关。美国证券交易委员会是借...
知识:牌照,美国,公司,机构
美国SEC监管机构的RIA牌照如何申请SEC简介美国证券交易委员会（United States Securities and Exchange Commission，缩写：SEC），常被称为证管会，是根据《1934年证券交易法》成立、直属美国联邦政府的独立机关、准司法机构，负责美国的证券监督和管理工作，为美国证券业最高主管机关。美国证券交易委员会是借...
知识:牌照,美国,公司,机构
...tment Adviser Public Disclosure ，IAPD)注册账户，该系统除用于申请注册外，也用于RIA后续的合规自查和信息披露。在美国，向他人提供收费的证券投资服务建议，必须向美国证券交易委员会(Securities and Exchange Commission,SEC)或其主要经营地所在的州证券机构申请注册为投资顾问，即注册投资顾问RIA。证券投资建...
知识:SEC
SEC RIA 牌照业务范围：大型跨国金融投资企业在美国运营都会申请SEC RIA（注册投资顾问(Registered Investment Adviser,RIA)）牌照，目前大多数获得 RIA牌照的公司，都是大型跨国投行，以及跨国的证券、期货、基金、外汇等大型的交易所或者交易机构。RIA牌照是受美国证券交易委员会（SEC）或州证券部门监管的...
知识:牌照,公司,美国,机构
RIA牌照是外汇平台、投资公司等吸引投资者的必备牌照。随着世界科技的变化，RIA也将是其合法合规的重要牌照。美国SEC RIA牌照的优势：1、牌照知名度大：SEC是美国金融证券交易委员会，在全球金融市场中起着指导性地位，而想要在没上市的企业，必须获得SEC牌照许可的公司。才能合法上市。（比如...
知识:海外公司,SEC,金融牌照,投资机构