IIROC敦促加拿大公司修改零售客户协议

泛加拿大的自我监管机构IIROC敦促加拿大公司修改协议，以排除或不合理地限制其问责制并对客户承担责任。

2019年10月10日，| AtoZ市场-加拿大投资行业监管组织（IIROC）今天发布了指导意见，建议公司审查其零售客户帐户协议并更改或删除免除其责任或与监管义务不符的条款。

IIROC确定引起监管关注的条款

在审查各种公司的协议时，加拿大监管机构发现了一些引起监管机构关注的条款，将公司的损失责任排除在外，包括由公司引起的损失或使公司免于履行证券法律义务，例如适用性。这与IIROC规则和公司的监管义务不一致。

“如果任何合约条款违反了公司对IIROC和证券法的监管义务，则不合理地限制或放弃公司的损失责任是不适当的。不应因公司自身的错误而使加拿大零售客户面临风险”，IIROC总裁兼首席执行官Andrew J. Kriegler说。

以下是不适当子句的示例：

• 当客户因员工推荐而蒙受损失时，公司放弃责任-有效地使自己无法满足IIROC的适用性要求；
• 放弃或任意限制其对客户造成的损害赔偿的责任的公司；和
• 公司限制其控制范围内的技术故障责任（例如平台功能），或不合理地限制自动化或外包过程故障的责任。

IIROC监管的公司应审查零售客户帐户协议

立即生效，鼓励加拿大公司审查和修订零售客户协议中不适当的责任限制条款，并将变更通知客户。

在即将举行的考试中，IIROC将审核协议并标记任何问题。根据严重程度，IIROC将建议更正，包括发现等条款，或者在严重情况下，将其转介进行调查并采取可能的纪律处分。

Kriegler补充说：“保护投资者是所有IIROC监管的公司的一项核心义务，而像这样的旨在使公司免除这一义务的条款根本是不可接受的。”

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编译者/作者：不详

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