ASIC年度报告显示经纪人不当行为的高发生率

正如ASIC年度报告中概述的那样，监管机构将继续应对零售OTC衍生品行业中的不当行为高发事件。2019年10月17日，| | 0x资讯-澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）已于周四发布了2018-19财年年度报告。澳大利亚议会提交的报告包含ASIC在上一个财政年度的活动和业绩记录。该报告还参考了零售贸易行业。

ASIC年度报告突出了其针对AGM Markets的行动

年度报告描述了导致其于2018年11月取消AGM Markets许可证的过程。前AGM首席执行官Yossef Asheknazi也被禁止提供金融服务达8年，并被禁止离开澳大利亚。此外，ASIC的报告还详细说明了9个不同的外国监管机构协助调查了零售场外衍生品发行人。监管机构发现，AGM的金融服务业务涉及不合情理和无法管理的利益冲突的核心要素。零售经纪人还使用了破坏关键行为要求的商业模式。首先，ASIC年度报告着重指出了监管机构如何应对过去12个月零售OTC衍生品行业的严重不当行为。

零售经纪人应该期待监管

ASIC年度报告中的评测之一引起了零售经纪人的担忧。

ASIC说：“我们继续应对零售OTC衍生品行业中的不当行为高发，涉及大笔客户损失。”

为什么这是一个严重的问题？如你所知，欧洲监管机构利用客户损失建立了一套自己的杠杆限制法规。在过去的十二个月中，澳大利亚监管机构也一直在发出类似的信号。因此，预计年报不会令零售经纪人感到意外。尽管如此，更多的证据表明ASIC最有可能朝着引入类似于整个欧盟现行法规的法规迈进。在下面的评测部分让我们知道。

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编译者/作者：不详

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