瑞士监管机构如何看待区块链交易旅行规则

最近，瑞士通过Finma（瑞士金融市场监管局）发布了其他准则，以阐明该国在将差旅规则应用于区块链交易中的AML / KYC要求方面的立场。

该准则是在国际金融行动特别工作组（FATF）确定后发布的，该决定要求所谓的“旅行规则”适用于区块链交易。这意味着，每当金融机构代表其客户执行交易且金额超过$ 1,000或欧元时，转账都必须包含有关发件人，收件人和交易目的的基本信息。此外，必须始终验证客户的身份。

FINMA确定的其他要点：

• 未经监管的DEX或保管人将没有例外。
• 信息（例如客户KYC信息）不需要在区块链上传输。传输可以通过其他通信渠道进行。

外部钱包

此外，必须通过适当的技术手段证明对外部投资组合的所有权。因此，如果客户进行交易（从信托到虚拟货币，从虚拟到信托货币或从虚拟到虚拟货币）并且交易涉及外部钱包，则还必须使用适当的技术手段证明客户对外部钱包的所有权。 。

也允许同一机构的客户之间进行交易。另一方面，只有在与客户关系中一样，受监管机构首先验证了第三方的身份时，才可以向第三方外部钱包发送或接收。

此外，应确定实益拥有人的身份，并使用适当的技术手段证明第三种外部投资组合的所有权。展望是，交易所将继续彼此进行尽职调查，以便它们可以应用信任标准并依赖彼此的AML检查和控制。

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编译者/作者：不详

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