CFTC希望在涉及VOS资本管理的外汇欺诈案件中输入违约

美国商品期货交易委员会（CFTC）已向VOS Capital Management，LLC和公司主要负责人Dominick Vincent Carducci提交了新文件。这些文件已提交纽约南区法院。

VOS和Carducci陷入困境

监管者现在已经向Carducci和VOS Capital Management提交了拟议的职员违约证明。该公司于今年9月9日首次受到审查，当时监管机构向法院提起了针对被告的投诉和传票。被告尚未对申诉作出答复。因此，CFTC希望法院的书记员记录VOS和Carducci的违约情况。

CFTC指控Carducci和VOS在2016年8月至2018年9月之间实施了欺诈性外汇计划。在此期间，被告要求并接受了来自不同投资者的资金，承诺将其投资于专门用于杠杆或保证金外国资金的资金池中交易所合约。他们挪用了从投资者那里获得的资金。

欺诈计划影响数十人

Carducci在VOS Capital的代理人和办公室工作，对投资者资金进行了重大遗漏和虚假陈述。在所有对话中，他就外汇交易池可以提供给投资者的那种回报作出欺诈性陈述。据说他因参与欺诈性外汇计划而从大约三十个人那里获得了至少110万美元。

监管机构表示，Carducci和VOS Capital的行为违反了许多《商品交易规则》以及欧盟委员会的规则。这些法规旨在帮助防止商品池运营商（CPO）进行外汇交易中的欺诈行为。 CFTC进一步指称，在募集资金时，被告实际上是未使用未归类为合格合约参与者（ECP）的投资工具中的集合资金的CPO。

Carducci要求投资而未将自己注册为VOS Capital的关联人（AP）。监管者现在寻求民事罚款和辅助补救措施。

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编译者/作者：不详

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