首个标准交易商失去过多交易的经纪人许可证

新泽西州证券监管机构已禁止在Red Bank的First Standard Financial Company，LLC过度交易客户帐户，从而给客户造成2870万美元的损失，但给该公司的代理商带来巨额佣金。

核心指控中心化在经纪人雇用具有“客户投诉和监管问题历史”的经纪人。这些经纪人过??度交易，并通过未经授权的交易搅动了公司客户的账户，以产生销售佣金。

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新泽西证券局说：“这包括债券和其他不适合进行活跃交易的证券的短期交易。”

该局表示，受害者是“没有经验的，不老练的投资者”，包括老年人和客户，他们的风险承受能力和投资目标本应禁止此类有问题的交易。

监管机构对前代理商进行个别起诉

作为执法行动的一部分，监管机构获得法院命令冻结该公司的资产，并要求法官评估对First Standard的民事罚款，原因是该公司没有密切监督其经纪人，而经纪人几个月来一直在搅动客户的账户。

例如，监管机构发现，一名前注册代理人本月被监管机构禁止，在6月至10月期间产生了近150万美元的佣金和费用。相比之下，同一个代理商在前两个月只赚了24,258美元。该局发现了类似的不适当交易模式，导致客户支付了数十万美元的不合理佣金，并减少了他们投资组合的整体回报。

该州监管机构一直在单独针对First Standard的代理商提起诉讼，并于5月撤销了Gabriel Block的注册，并处以750,000美元的罚款。同样在上个月，它对菲利普·J·斯帕拉西诺（Philip J. Sparacino）采取了类似的行动，菲利普·J·斯帕拉奇诺是第一标准的最后一名生产代理，对他诈骗客户罚款25万美元。

司法部长古尔伯·格鲁瓦尔（Gurbir S. Grewal）说：“当金融服务公司对客户账户上的过度，未经授权的交易视而不见并从这种不当行为产生的佣金和费用中高兴地获利时，投资者将面临重大风险。”

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编译者/作者：不详

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