美国SEC希望扩大“合格的投资者”资格审查范围

美国证券交易委员会（SEC）宣布，正在寻找扩大“合格投资者”审查范围的方法，这可能对那些不愿完全满足公开报告要求的公司资金状况形成重大影响。

那些人能通过该资格审查

根据12月18日在美国证券交易委员会网站上发布的公告，监管机构正在对这一合格投资者审查条例修正案征集公开意见。目前，根据美国证券交易委员会的表述是将合格投资者定义为净资产超过100万美元的个人或控制资产超过500万美元的机构。其他符合条件的人员还包括在上市公司担任高管。

关于哪些人有资格成为合格投资者的问题一直存在争议。证券交易委员会的豁免条例允许公司向此类投资者提供股票，而无需满足证券交易委员会要求的公开上市公司的所有备案要求。理论上，这是为了保护普通投资者免受割韭菜之苦，但针对这一规则的批评人士称，此类豁免条例只是帮助富人变得更富有，同时使得主要投资群体远离致富之路。

新的修正案将大概率向一些新的投资者开放一个审查通道，特别是针对那些具备一定专业资格或拥有某个证书，以此来表明他们有足够的知识进行投资私募基金的投资者。类似地，“知识型员工”也可能像高管们现在一样参与他们公司的募资。

这些豁免条例是什么？它们对加密货币意味着什么？

根据一份关于简化版的豁免申请概念报告，证交会估计，2018年，投资者通过各种豁免方式下筹集了约2.9万亿美元，使得在证交会登记的1.4万亿美元发行额度相形见绌。合格投资者分别适用于506(b) and 506(c)号豁免条例，这两项都属于D条例的范畴。证交会表示，2018年，公司仅使用506（b）条例就筹集了1.5万亿美元的资金。

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编译者/作者：天门

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