FINRA因欺诈行为对Robinhood应用罚款125万美元

在发现与执行流程有关的违规行为后，FINRA对Robinhood应用程序处以半百万美元（合150万美元）的罚款。 著名的投资应用程序为交易者提供免佣金服务。 FINRA发现该应用程序的执行价格未正确更新，从而导致与价格相关的用户中断。

股权订单未得到诚实的代表，这给交易者在下单时造成了不必要的麻烦 股权订单。 FINRA认为最佳执行价格是向用户提供优质交易服务的前提。 FINRA因未能监督与价格相关的执行流程而对Robinhood进行了罚款。

FINRA对Robinhood应用因交易差异而被罚款

金融业监管局（FINRA）负责监督 美国的证券公司。 由于2016年10月至2017年11月之间发生了"订单流支付"差异，因此FINRA对Robinhood应用进行了罚款。该差异在交易行业引起严重争议，涉及将客户交易出售给贸易公司。 Robinhood应用程序经常沉迷于这种做法，并受到交易社区的困扰。

根据FINRA，该应用程序向四家经纪交易商提供了客户股票定单的详细信息。 因此，这些实体向Robinhood支付了向他们提供这些交易的费用。 有趣的是，罗宾汉在2018年通过这种欺诈行为赚了大约7000万美元（7000万美元）

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FINRA被罚款 Robinhood应用程序统治着错误的交易行为

根据行业统计，越来越多的经纪公司沉迷于类似的行为。 经纪人必须确保充分进行尽职调查。 客户必须以最优惠的价格获得成功的交易。 FINRA的"规则5310"规定，每个经纪人都必须遵循"最佳执行价格"的惯例。

但是，像Robinhood应用这样的折扣经纪人最近却扰乱了这一趋势。 它为投资者提供了一种简单的免佣金途径。 千禧一代特别喜欢这样的应用程序，因为他们以易于理解的格式为他们提供了多种投资选择。 难怪该应用程序吸引了大约一千万（10M）用户。

FINRA对Robinhood应用程序进行了"系统性支票支付"，因为它"为订单流付款"而被罚款。 违反了所有类别的订单，包括限价单和止损单。 但是，Robinhood应用程序否认了这些指控，并声称其过程随着时间的推移而有所改善。

图片来源：Pixel

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编译者/作者：cryptopolitan

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