FINRA因虚报其空头头寸而对Wedbush证券处以罚款-Cryptovibes.com

据报道，美国金融监管机构（FINRA）对Wedbush Securities违反了报告空头头寸的要求，对其处以罚款。在2016年3月至2016年10月之间，FINRA多次声称Wedbush虚报了其做空证券的头寸。

根据虚假陈述，将根据违反规则的和解协议对公司进行审查，并处以90,000美元的罚款。

误报空头头寸违反FINRA的规则

FINRA 4560规则规定，安全公司有义务定期报告有关所有专有帐户和客户帐户中空头头寸的任何信息。为了满足要求，公司必须每月至少两次报告空头头寸信息。此外，根据规则，公司仅会报告已结算的空头头寸，或者其结算时间将在报告日期结束之前报告的头寸。

在本报告所述期间，Wedbush证券使用了记录当日股票买卖的系统。为了记录空头头寸，它会抵消销售和购买，将销售记录在客户的现金帐户中，并将购买记录在客户的保证金帐户中。当公司第二天结算交易时，空头头寸被净掉。

通过这种方法，现金帐户似乎处于空头位置，而系统在记录空头位置时并没有注意到该头寸。因此，Wedbush在本报告所述期间误报了其空头头寸。

在此期间，该公司报告了约1,911个空头头寸，总计超过2,300万股。但是，FINRA说空头头寸的实际数字应该是1,704。这意味着实际空头头寸被高估了207股，超过200万股。

Wedbush过去的一长串罪行

这是Wedbush第一次因虚报其空头头寸而被罚款。 2013年9月，该公司因误报其短期职位而被FINRA罚款。当时，它被罚款87,500美元，并受到审查。 2010年6月，该公司因监管缺陷再次被罚款，并被罚款12,500美元。Wedbush在2017年9月也遇到了麻烦，当时它又因三项违法行为被罚款，其中包括举报短期权益。

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原文链接：https://www.cryptovibes.com/blog/2020/01/18/finra-fines-wedbush-securities-for-misreporting-its-short-positions/

原文作者：Ali Raza

编译者/作者：wanbizu AI

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