联邦法官拒绝驳回TP ICAP FX期权欺诈指控

联邦法官已开除TP ICAP FX期权欺诈费用如司法文件所示，由CFTC提起。美国监管机构表示，“价格飞涨”和“印刷交易”做法是TP ICAP经纪活动的关键部分。

2020年1月23日|AtoZ市场–商品期货交易委员会（CFTC）指控TFS-ICAP在FX期权市场中广告虚假的出价，报价和交易。纽约南区法院法官Victor Marrero法官拒绝驳回CFTC对TFS-ICAP LLC和TFS-ICAP Ltd的索赔。但是，法官对CFTC对从TFS-ICAP寻求救济的范围的解释感到满意ICAP。

TFS-ICAP LLC和TFS-ICAP Ltd无法驳回CFTC投诉

CFTC投诉称，TFS-ICAP美国和英国办事处的经纪人试图在2008年至2015年期间欺骗其客户。他们在交易中采用了虚假出价，要约和虚假交易的做法。外汇期权市场。 CFTC的投诉称，这种称为“飞价”和“印刷交易”的做法是TFS-ICAP经纪业务的关键部分。

TFS-ICAP LLC和TFS-ICAP Ltd反对CFTC的索赔，并说它有几个缺陷。根据Marrero法官于2020年1月21日签署的法院命令，公司被告的论点不足以驳回CFTC的要求。

非美国市场参与者的TFS-ICAP与美国商业活动直接相关或受到影响。法院说，它对CFTC对TFS-ICAP要求的救济限额的解释感到满意。特别是，在TFS-ICAP为美国客户代理外汇期权期间，所请求的救济涉及行动。

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CFTC的投诉提供了足够的信息，联邦法官说

此外，法官裁定CFTC投诉符合规则9（b）。它指的是飞涨的价格和印刷交易的特定情况。投诉内容包括2015年4月15日，2015年5月12日和2015年7月20日的印刷行业详细信息。投诉还包含2014年4月4日的空运价格详细信息。

规则9（b）的目的是向被告提供关于原告主张的合理警告。法官认为，CFTC的投诉提供了足够的信息，可以使被告做出回应。因此，法官拒绝驳回TP ICAP FX期权欺诈指控。 1月初，法院还驳回了TFS-ICAP首席执行官Ian Dibb的提起申请。

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原文作者：Amicus

编译者/作者：wanbizu AI

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