Virtu Americas向FINRA支付25万美元的罚款

华尔街的监管机构FINRA最近对Virtu Americas LLC处以25万美元的罚款。罚款与与订单执行有关的失败和违规有关。

Virtu Americas发生了什么？

Virtu Americas LLC（以前称为KCG Americas LLC）最近被金融业监管局（FINRA）罚款。它已同意支付的25万美元罚款将解决一些与执行订单有关的失败和违法行为。

业内监管机构表示，该公司避免显示，交叉报价和锁定OTC股票证券。 FINRA表示，只有在采用统一的方式获取报价时，市场规则才有效。如果没有，那么一些团体可以利用订单信息。

针对Virtu Americas的指控与2009年至2017年之间的未决订单有关。监管机构表示，该公司存在几项违规行为，包括未能立即执行，显示或传递至少156个OTC股票中的客户限价订单。该公司还没有及时报告500笔交易，这导致该公司未履行报告义务。

法规建议什么？

根据美国法规，交易所之间禁止加锁，交叉或报价。这些做法可能导致市场对股权的实际交易权益产生混淆。这也可能导致执行延误，导致交易场所暂停，并增加了投资者寻求最佳市场执行交易的难度。

FINRA表示，不管公司的动机如何，他们的行为都会导致交易标准的中断，所有投资参与者都应使用该标准。这不是Virtu Americas首次因其称为暗池的替代交易系统而受到罚款。根据FINRA，Virtu是

“就美元，交易和股票数量而言，它是最大的场外交易市场做市商之一。”

它是大约10,000个OTC证券的批发做市商。它还为26个国家/地区和235个场所的25,000多种金融工具提供了市场。它使用高频交易策略和买卖差价利润。

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原文链接：https://www.cryptovibes.com/blog/2020/02/06/virtu-americas-to-pay-250000-in-fines-to-finra/

原文作者：Sherlock Gomes

编译者/作者：wanbizu AI

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