ASIC提醒零售OTC公司报告COVID-19中的义务

随着越来越多的冠状病毒病例在世界范围内出现并继续困扰着金融市场，澳大利亚证券投资委员会（ASIC）继续通过柜台交易（OTC）衍生品发行商进行零售。

在本周由《金融大亨》（Financial Magnates）看到的一封电子邮件中，澳大利亚监管机构提醒其所有被许可方，根据《 2001年公司法》（Cth）（该法）履行其财务和客户汇款报告义务。

即，该机构强调，与最近向监管机构报告的情况相比，零售场外衍生品发行人如果其财务状况发生重大不利变化，则需要通知ASIC。

具体来说，金融公司必须在得知事件后尽快并在3个工作日内通知ASIC并详细说明事件。

外汇市场动荡的一周

正如《金融巨头》报道的那样，过去一周给交易市场带来了很多动荡，尤其是外汇（外汇）。主要货币价格的大幅波动对经纪人和交易员都可能造成问题。早在2016年6月，在英国脱欧公投之后，由于流动性紧缩，许多经纪人都在努力满足客户的需求。

Flash崩溃事件可能会对外汇经纪商造成财务伤害。从历史上看，这些情况导致客户收到追加保证金通知，并以负余额平仓。此外，主要货币的大量变动可能导致数亿美元的损失。

ASIC提醒公司其义务

在澳大利亚，零售场外衍生产品发行人必须始终拥有有形净资产，其净值必须大于$ 1,000,000，且应占其平均收入的10％。从中，必须以现金或现金等价物的形式持有所要求的NTA的50％，并以流动资产持有50％。

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“零售OTC衍生品发行人的NTA低于其要求的NTA的110％时，发行人必须在知悉后3个工作日内向ASIC提交一份书面报告，以指定发行人在报告之日的NTA。事件;并在知道后的每个月的第一天，直到上个月的最后一天，NTA大于所需NTA的110％，”监管机构在电子邮件中说。

“零售OTC衍生品发行人的NTA在任何时候都低于要求的NTA时，发行人不得与提供金融服务的任何人进行交易，这可能会导致进一步的债务（或有或其他），除非发行人书面证明没有理由相信：

（a）该实体将不遵守该法令第912A条；和

（b）发行人为第981B条的目的而开设的任何帐户中存在或将会存在缺陷。”

澳洲经纪人需要提醒吗？Sophie Grace和TRAction Fintech的董事Sophie Gerber

Sophie Grace和TRAction Fintech的董事Sophie Gerber在向金融巨头发表讲话时说：“财务要求在任何给定的时间点都适用，因此，有一个强大的系统来监控NTA的合规性非常有价值，这样任何日内波动在触发任何触发器之前，可以识别并激发负面影响。

“审慎且运行良好的经纪人始终将合规要求放在首位，尤其是在存在大量监管压力的ASIC环境中。希望没有像这样的经纪人“需要”提醒，但是仍然可以从ASIC收到提醒。”

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原文链接：https://www.financemagnates.com/forex/regulation/asic-reminds-retail-otc-firms-of-reporting-obligations-amid-covid-19/

原文作者：Celeste Skinner

编译者/作者：wanbizu AI

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