SIFMA与美国交易所达成和解CAT争端

美国证券业和金融市场协会（SIFMA）周三宣布，它已经能够与美国证券交易所就合并审计追踪（CAT）达成协议，后者希望限制其对任何数据泄露的责任CAT。

正如《金融巨头》报道的那样，经纪商很快将需要开始将敏感的客户交易信息发送到CAT数据库。根据美国证券交易委员会（SEC）的指示，该数据库由金融业监管局（FINRA）和美国交易所建立，统称为自我监管组织（SRO）。

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SRO希望经纪人签署一项协议，将在任何数据泄露情况下，前者的财务责任限制为每个报告公司500美元，因此，经纪人应对数据库的任何安全漏洞负责。

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但是，根据和解协议，SRO已同意从CAT Reporter协议中删除该语言，这限制了SRO对于违反CAT数据库的责任。

SIFMA：SRO试图限制责任是不公平的 SIFMA总裁兼首席执行官Kenneth E. Bentsen Jr.
资料来源：SIFMA

SIFMA总裁兼首席执行官肯尼思·E·本特森（Jenneth E. Bentsen，Jr.）在对和解发表评论时说：“ SIFMA的指导原则是’由持有数据的人承担责任’，这对SRO来说是不恰当和不公平的当他们独自持有和控制CAT（有史以来最大的数据库）中的数据时，单方面限制其责任。

“尽管SIFMA支持CAT的目标，并且我们的成员为实施该协议投入了大量资源，但我们仍然警惕将敏感的客户信息汇总到一个政府授权的数据库中的风险，我们将坚决反对为维护维护CAT的责任而做出的努力。此类数据的安全性和私密性。”

SIFMA在美国和全球资本市场中运作，是经纪交易商，投资银行和资产管理公司的领先贸易协会。

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原文链接：https://www.financemagnates.com/institutional-forex/exchanges/sifma-reaches-settlement-with-us-exchanges-for-cat-dispute/

原文作者：Celeste Skinner

编译者/作者：wanbizu AI

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