ASIC取消了澳大利亚黄金证券许可证

ASIC已取消AFS许可证的澳大利亚黄金证券Ltd的前身为AFS Capital SecuritiesLtd.。AFS许可证的取消于2020年5月21日生效。

2020年5月28日，|AtoZ市场–澳大利亚黄金证券有限公司是一家金融服务提供商，位于澳大利亚墨尔本。其AFS许可证被暂停使用至2020年5月21日。是363925。据澳大利亚证券投资委员会（ASIC）称，它没有提交截至2018年6月30日的年度审计报告。此外，它没有保持提供金融服务以符合AFS所需的组织能力或资源。许可条件。

ASIC为什么取消澳大利亚黄金证券的AFS许可？

澳大利亚监管机构ASIC宣布已取消从2020年5月21日起生效的澳大利亚黄金证券有限公司的澳大利亚金融服务（AFS）许可证。但是，ASIC称该许可证已被撤销，因为该公司未解决ASIC以前的担忧，即没有履行其被许可人的义务。

“许可证持有人必须保持所需的能力和资源，以提供其许可证涵盖的金融服务。他们制定了健全的合规程序，以确保持续遵守被许可人的义务。根据《公司法》，如果被许可人不符合其要求，ASIC有权取消或暂停AFS许可。”

但是，金融服务提供商可以将有限的业务继续运??营到2021年1月21日。澳大利亚黄金证券必须维持公共补偿保险和澳大利亚金融投诉局（AFCA）会员资格12个月。但是，公司可以向行政上诉法庭（AAT）要求复审ASIC的决定。

上周，监管机构暂停了金融服务提供商Forex Plus Australia Pty Ltd的AFS许可。其AFS许可证号为259763。该禁令自2020年5月5日起生效，有效期为六个月。

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原文作者：Amicus

编译者/作者：wanbizu AI

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