因高估交易量而被FINRA罚款的瑞穗证券

瑞穗证券美国有限责任公司最近同意支付15万美元的罚款。这是它与美国监管机构金融业监管局达成的和解协议的一部分。

OMS错误导致瑞穗损失150,000美元

解决方案本身是针对瑞穗在2015年2月和2016年12月这段时间内所犯的规则违规行为，称为“审查期”。在这段时间里，该公司大肆宣传自己通过使用彭博社广告的各种证券的交易量。该公司本身未能建立适当的程序，以符合有关广告交易量准确性的监管要求。

特别是在审查期内，瑞穗利用了一家第三方OMS供应商，并将其配置为自动公布某些服务台的每日交易量。这些部门通过彭博社发布了一系列证券的广告，然后彭博社利用这些发布的交易量特别根据证券编制经纪商的排名和报告。

冒犯事件

在2015年4月和2016年12月期间，瑞穗金融服务集团（OMS Mizuho）在其ETF柜台使用的漏洞暴露出来。 OMS随后识别并发布了内部预订条目，该条目本身反映了公司在单个股票期货的每月到期方面已交付和收到的股份。但是，OMS却描绘了这些已执行交易的数量，这导致通过彭博社发布的广告夸大了其交易量。

这导致夸大了各种证券上的广告交易量，并且造成了数百万股的夸大。这方面的一个例子是发生在2016年12月16日的一个特定事件。由于OMS漏洞，该公司夸大了A公司证券的广告交易量，从而惊人地增加了1,617,000股。

仔细一看，这个系统漏洞的结果导致瑞穗高估了218种不同证券的交易量，在1,047个实例中就这样做了。总体而言，这标志着多报了122,045,795股。幸运的是，瑞穗在2016年12月之前已修复了系统中的漏洞，但损坏已经完成。

全面存在缺陷

除此之外，在2015年2月至2016年11月期间，该公司的日本经纪-经销商服务台使用的OMS也存在缺陷。这导致有关同一交易品种内多个客户订单交易量的重复广告。该公司已将其合并为单个手动订单，并以单个平均价格执行。

但是，OMS的缺陷导致瑞穗高估了通过彭博社发布的广告交易量，从而对55个实例中的21种不同证券进行了高估。总共有741,956股被错误代表。尤其是在2017年5月，此缺陷也得到修复。

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原文链接：https://www.cryptovibes.com/blog/2020/06/02/mizuho-securities-fined-by-finra-for-overstating-trade-volumes/

原文作者：Ali Raza

编译者/作者：wanbizu AI

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