美国SEC监管的RIA牌照详情

SEC对RIA的监管要求有哪些？

SEC 要求注册投资顾问必须维护客户的利益，不可采取不正当手段欺骗客户。既要对客户保持诚信，完全公开披露信息，也要无私的将适合客户的投资建议提供给客户。资产的管理需要通过第三方托管机构，对于每笔投资款项的运用需要通知客户并获得认可。

SEC还会定期对RIA进行监管考察。主要集中在对于投资组合的估值、表现和资产审核的风险监管；对于是否提供有效的合规政策和程序的合法性监管；以及对考察结果的通知予以公布。

RIA 牌照是受美国证券交易委员会（SEC）或州证券部门监管的，专业从事投资咨询业务的公司及个人需要申请的牌照。在美国，只有成为注册投资顾问（RIA）才有资格向投资人提供证券类产品的投资分析建议，并定期提供投资报告。也只有获得该资质的机构才可以收取相应的管理费，并对客户承担委托责任。

RIA 牌照的注册、申请的资料：

1.?份牌照的办理委托书；

2.公司注册问题?文件：

美国公司注册证明?文件；

公司的章程；

董事的护照；

公司业务说明报告；

3.系统报备：

注册?金?融?行?业管理?委员会的 WebCRD/IARD 系统；

填写牌照的申请报告

填写 SEC 的问卷调查报告

代理?申请?的声明；

合规报告等其他资料。

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原文标题：美国SEC监管的RIA牌照详情

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