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美国SEC RIA证监会牌照简介

2020-06-09 卓志15727968647 来源:火星财经

美国 SEC RIA的含金量怎么样?首先我们先来了解一下RIA。

RIA 牌照介绍:

RIA 牌照是受美国证券交易委员会(SEC)或州证券部门监管的,专业从事投资咨询业务的公司及个人需要申请的牌照。在美国,只有成为注册投资顾问(RIA)才有资格向投资人提供证券类产品的投资分析建议,并定期供投资报告。也只有获得该资质的机构才可以收取相应的管理费,并对客户承担委托责任。通常申请注册投资顾的机构的基金管理人必须通过相应的执照考试,即投资顾问考试

SEC 对 RIA 的监管要求有哪些?

SEC 要求注册投资顾问必须维护客户的利益,不可采取不正当手段欺骗客户。既要对客户保持诚信,完全公开披露信息,也要无私的将适合客户的投资建议提供给客户。资产的管理需要通过第三方托管机构,对于每笔投资款项的运用需要通知客户并获得认可。该种“受托责任”是根据相关法案强加给投资顾问的操作法则,因此与注册投资顾问合作的客户利益将得到有效的保障。

RIA 牌照的注册、申请的资料:

1. 一份牌照的办理委托书:

2.公司注册问题 文件:

?美国公司注册证明 文件;

?公司的章程(如有);

?董事的护照;

?公司业务说明报告;

3.系统报备:

?注册 金?融 行?业管理?委员会的 WebCRD/IARD

系统;

?填写牌照的申请报告

?填写 SEC 的问卷调查报告

?代理?申请 的声明;

4.合规报告等其他资料

我们团队和本地业务骨干们对于SEC RIA申请有丰富的经验。我们将付出热忱和精力,通过提供先进的解决方案,以帮助您通过申请获得美国执照。专业的团队有着多年的牌照申请经验,可以给您推荐更加适合的监管,为您平台保驾护航。

本文来源:卓志15727968647
原文标题:美国SEC RIA证监会牌照简介

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编译者/作者:卓志15727968647

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