申请美国RIA牌照的重要条件和所提供的服务

RIA牌照(RegisteredInvestment Advisor，即注册投资顾问，专门为投资者管理投资的顾问)。因为只有具备RIA牌照的投资机构，才能在国内开展美股销售等业务，如果不能获得相关资质，就只能通过拥有牌照的中间平台进行交易。现在市面上牌照越来越多，今天我们来讲讲美国的RIA牌照如何申请。

在美国，向他人提供收费的证券投资服务建议，必须向美国证券交易委员会(Securities and Exchange Commission,SEC)或其主要经营地所在的州证券机构申请注册为投资顾问，即注册投资顾问RIA。

证券投资建议的范畴在美国颇为广泛，囊括整个证券市场的资产管理、账户管理与理财服务行为，所以资产池中既包括股票、债权、共同基金、商品期货等常见有价证券，对冲基金管理、理财规划服务等也被界定为证券投资业务，从业人员需要持RIA牌照。、

RIA对于金融平台的优势

1.牌照国际知名度高

2.无负面新闻

3.急速下牌（最快一个月）

4.申请费用低

5.嘉盛，老虎证券,同款牌照，适合包装

申请一般寻找代办机构（疯狂的暗示），提供基本资料（公司信息，法人信息）即可进行申请。

RIA 牌照的注册、申请的资料：

1.一份牌照的办理委托书：

2.公司注册文件

3.美国公司注册证明文件

4.公司的章程（如有）；

5董事的护照；

6.公司业务说明报告；

7.系统报备：注册金融行业管理理委员会的 WebCRD/IARD 系统填写牌照的申请报告填写 SEC 的问卷报告代理申请的声明

8. 合规报告等其他资料。

不是只有美国的机构才有资格申请RIA牌照。根据SEC的规定，企业主营业务地址在国外的机构也可以在SEC注册申请.

本文来源：卓志15669550403
原文标题：申请美国RIA牌照的重要条件和所提供的服务

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编译者/作者：卓志15669550403

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