经纪人前往新的报告后市场参与者出发的旅程

经纪人和其他金融机构已经受到有限的预算和Covid-19大流行的约束，在CME宣布将以卖方，ARM和TR的身份离职后，他们急于实施新的流程和关系，因此面临着新的意外挑战。 就在上周，德意志交易所也确认正在考虑退出监管报告业务。 监管机构可能会表示同情，但对于不合规行为几乎没有回旋余地，因此，预计公司将继续以与以前相同或更好的标准来满足其报告要求。

许多人已经在研究他们的选择，进行供应商评估以了解可用的东西。 我们已经看到有关服务对话的传入请求显着增加，并且在包括运营，合规，财务和风险在内的所涉团队的广度中可以看出这一过程的重要性。

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在与受影响人群的对话中，很明显，每个人的“必备”清单上的特定项目都存在一些普遍存在的担忧。 越来越明显的是，随着公司开始这一审查过程，他们正在寻找机会来改善或增强其报告和所获得的服务。

数据转换和移植

这可能是当前金融机构最重要的考虑因素。 从技术上讲，数据移植问题是CME与新TR之间需要解决的问题，并且是一个完善的过程。 但是，如果事先做得不够充分，则EMIR的大量后台数据可能会引起问题。

在向新的TR / ARM或供应商提交数据时，客户倾向于提供与以前相同的原始文件。

Cappitech创始人兼首席执行官Ronen Kertis

事先发送，并100％确信供应商可以进行必要的转换并在发送给TR或ARM之前应用业务逻辑。 起步和运行中的任何延误都可能导致错过CME的11月截止日期（根据德意志交易所的时间可能会进一步延长），并触发EMIR和MIFID II提交的较晚报告和后述报告。

现有数据公司希望对其EMIR和MIFID II报告进行转换的示例包括从MT4 / MT5交易平台，桥梁提供商处提取贸易数据，或发送CME /德意志交易所使用的相同当前文件格式规范。 在非经纪人中，要求公司能够转换从其OMS系统提取的CSV文件。 效率和准确性的任何增强都是一个额外的好处。 除了数据转换之外，客户还希望确保供应商和ARM可以为MiFID报告提供正确的GDPR合规性解决方案。

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多个端点连接

供应商必须与ARM / TR无关，这对于经纪人和其他金融机构当前的计划至关重要。 自然，人们担心未来的变化可能导致进一步的动荡，并且有些人正在考虑是否在内部构建直接连接的功能。 但是，要实现这一目标，现在和以后将需要资源和预算：由于不可避免的发展，例如法规变更，新的内部系统，软件升级等，他们将需要额外的支持和维护来实施升级和变更。 多个端点连接，确保可以由供应商处理，减少了长期的工作量和风险。

改善机会

当公司考虑无缝切换的技术要求时，自然会考虑自动化和效率问题。 客户正在积极寻求选择方案，以减少未来变更的影响，并确保其报告“面向未来”。 当引入新法规或法规变更（例如英国退欧）时，这将使他们能够保持报告的准确性，同时最大程度地减少其流程。 同时，这些客户也看到了利用这次机会确保他们从改进的系统和技术中受益的优势。

例如，哪些参考数据可用？ 可以简化识别和解决拒绝的过程吗？ 可以减少手动输入吗？ 总体而言，新的供应商应该能够对投资公司现有的报告提交流程进行审查，以确定更有效的报告方法并发现当前发生的任何错误。 经纪人最好选择在CFD经纪人行业具有丰富经验的供应商，并可以根据他们为该社区提供服务的专业知识为他们提供建议。

控制与分析

这是对业务和报告流程进行健康检查的明显机会。 与新供应商合作的客户可以查看他们是否在收集正确的数据，并实施流程以进行将来的健康检查。 以前可能没有优先考虑此事，但是现在通过优先考虑，他们只能增强报告流程。 这也是识别以前未实现的错误或纠正产生错误的流程的机会。 对于许多人来说，可能是他们不了解改进报告的选项。

改进的控制功能在展示时具有巨大的吸引力。 详细的仪表板和广泛的分析可能是客户的关键差异化因素，他们看到了内置这些仪表板以监控其报告流程并及时提供用于决策的有用数据的好处。

一站式商店

当客户探索他们的选择时，他们发现有机会创建一种一站式的方法，该方法考虑各种制度（MiFID，EMIR，ASIC，MAS，加拿大等）下的和解，最佳执行和报告。 即使从一开始就不处理这些问题，但随着团队考虑如何长期处理这些过程，它们的可用性很可能是决策的关键部分。

旅途可能坎bump，但目的地值得

对于经纪人社区，在接下来的四个月中，试图寻找新的报告之家可能会遇到障碍。 但是，一旦尘埃落定，过渡期过去，总体净效果将使监管报告机构处于比以前更好的位置。 那些利用这段时间来利用改进的技术来自动执行报告，专注于CAT（正确，准确和及时）报告原则，同时与新供应商合作并实施从其贸易数据中获取见解的方法的公司最终将是这一旅程的赢家。

Cappitech创始人兼首席执行官Ronen Kertis

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原文链接：https://www.financemagnates.com/forex/regulation/the-brokers-journey-to-new-reporting-post-market-participants-departures/

原文作者：Ronen Kertis

编译者/作者：wanbizu AI

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