SEC与Potamus Trading达成和解，前任首席执行官

美国证券交易委员会（SEC）最近解决了对Potamus Trading LLC及其前首席执行官Eric J. Pritchett的指控。

Potamus做了什么？

据美国证券交易委员会称，该公司从事未公开的净交易，并以此方式填补了客户大量订单。 Potamus Trading LLC总部位于波士顿，是一家注册经纪商。 监管机构今天宣布，已对公司及其前首席执行官埃里克·普里切特（Eric J. Pritchett）进行了和解。 这些指控与虚假陈述公司如何处理客户订单并履行订单以使股票证券交易成为可能有关。

SEC的命令表明，在2013年9月至2017年3月期间，该公司和Pritchett建议该公司主要通过通过自己的证券库存进行交易或通过冒险在市场中拥有自己的资本来履行客户订单。 但是，它从不冒险冒其资本或从自己的库存进行交易。 相反，它从事一些未公开的净交易并从那里完成了所有订单。

公司如何进行交易？

该公司没有立即收到客户订单。 相反，它等待并搜索并获得了公司账户的执行记录。 它经常寻找“国家最佳投标和报价”的中点。 该公司仅在收到“国家最佳出价”或“国家最佳要约”的执行订单时，才填写客户订单。 这将帮助公司从订单流中获利。

还发现该公司和Pritchett违反了1933年《证券法》第17（a）（2）和（3）节中列出的反欺诈条款。Potamus已同意SEC的终止和制止令，而无需承认或否认。不当行为。 它还因为不能支付更高的罚款金额而接受谴责和罚款50,000美元。 普里切特（Pritchett）还被处以5万美元的罚款以及停止和制止令。 他还将被禁止进入低价股和该行业一年。

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原文链接：https://www.cryptovibes.com/blog/2020/07/01/sec-settles-with-potamus-trading-and-its-former-ceo/

原文作者：Sherlock Gomes

编译者/作者：wanbizu AI

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