美国SECRIA牌照是监管哪些行业的

美国SEC RIA牌照是监管哪些行业的

美国证券交易委员会（SEC）诞生于美国的大萧条时期、，在此前后，国会颁布了一系列证券市场法来保护投资者，重建脆弱的公众信心.SEC是典型的独立管制机构，它具有一般独立管制机构的独立特性：SEC委员的任命不受执政党更迭的影响.

RIA牌照是受美国证券交易委员会（SEC）或州证券部门监管的，在美国，成为RIA可以从事证券、期货、基金、外汇、包含数字资产等金融服务

申请牌照需要准备资料

1、海外公司信息：申请牌照，必须注册一家海外公司

2、 公司及董事的良好记录

3、员工资质：公司必须聘用至少一名合资格的持牌金融理财投资顾问成为公司牌照的员工，4、商业运营以及合规报告，申请者要向SEC递交多项运营报告，证明其有足够的资质合乎规范地运营管理业务与交易。

向sec递交的资料：

1.海外公司注册文件、章程；

2.董事的身分正、护照等；

3.公司运营报告；

4.注册金融行业管理委员

5.撰写一份牌照申请报告；

6.回答由SEC提出的问题；

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编译者/作者：c15669913780

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