ZT交易所|SEC和CFTC联合对Abra进行罚款

据可靠消息，美国证券交易委员会（SEC）和美国商品期货交易委员会（CFTC）联合对应用程序Abra处以罚款。

Abra，是一种加密货币投资组合应用程序，用户可以通过提供比特币（BTC）和莱特币（LTC）作为抵押品来获得股票等传统证券的敞口，系统根据基础证券的涨跌来减少或增加代币。

SEC在声明中写道：Abra除了“没有在注册的国家交易所进行交易”之外，还向没有进行适当注册的散户投资者提供了“证券型掉期交易”。

SEC调查结果显示，和比特币莱特币相关功能已于2019年2月向包括美国在内的所有用户推出。

在发觉Abra这一功能后，SEC工作人员与其相关人士进行谈话之后，Abra很快停止了这项功能。然而时间仅仅只过了三月有余，Abra于2019年5月重新推出了这个功能。

而本次开通则禁止美国居民参与。

SEC工作人员认为：尽管本次开通禁止美国居民参与，Abra也将部分业务转移到菲律宾，但是Abra在加利福尼亚州的员工依然还进行设计、推广和对冲合约业务，同时筛选获准使用的用户。

SEC执法部门综合金融工具部门负责人Daniel Michael警告说，企业不能仅仅通过与非美国散户投资者打交道，“同时在美国开展关键业务”，以“逃避联邦证券法”。

在SEC注意的同时，CFTC也将目光聚焦在Abra上。

CFTC则是重点专注于这些合成资产是如何交付的，并指出此类合约只能在“指定为合约市场的交易所”中出售，就像CME那样获得牌照的衍生品交易所。

这份声明指出：“此外，在招募和接受这些合约的订单时，被调查者以未注册的期货经纪商身份非法经营。””

Abra同意了这个终止令，并为每个代理机构处以15万美元的罚款，总罚款额为30万美元。

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编译者/作者：ZTGROUP

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