美国监管机构对加密公司的掉期产品采取联合行动

两家相关的加密货币公司因参与数字资产和外币的非法场外掉期交易而受到美国金融监管机构的污辱。

7月13日，美国商品期货交易委员会（CFTC）发布了针对这两家公司的订单备案和结算指控。 当天，美国证券交易委员会（SEC）宣布已与被告达成和解协议，然后才启动自己的停止与终止程序。

与SEC的不当行为和和解

两名受访者分别来自菲律宾的马尼拉和加利福尼亚的山景城，分别被称为“ Plutus菲律宾公司”和“ Plutus Financial，Inc. d / b / a Abra”。

公告指出：“ Abra是一家总部位于加利福尼亚的私人公司，提供电话应用程序，使人们可以通过在比特币区块链上签订的合同进行金融交易。”

根据SEC的说法，Abra移动应用程序使用户能够与Abra或Plutus Tech作为交易对手进行金融交易。

鼓励用户通过存入美元，比特币（BTC）或其他资产来为其帐户注资，并且自2018年3月起，他们能够订立合同以对包括欧元和美元在内的数十种货币的价格变动获得综合敞口。墨西哥比索。

从2019年2月开始，Abra扩大了业务范围，以使应用程序用户可以签订合同，为美国股票和交易所买卖基金的价格变动提供综合敞口。 据称，该产品的宣传活动强调，该应用程序的用户不需要进行“了解您的客户”程序。

与SEC交谈后，Abra停止提供这些合同，但在2019年下半年恢复报价，同时试图将其限制为非美国居民：

“具体而言，这些公司表示，外国投资者将与Plutus Tech签订合同，Plutus Tech是Abra的部分股权，并依靠Abra筹集资金，并依靠加利福尼亚的Abra雇员来经营大部分业务。

根据美国证券交易委员会（SEC）的说法，合同的设计，投资者招揽，市场营销以及通过在美国购买股票和ETF进行对冲均由加利福尼亚团队完成。 此外，尽管两家公司都进行了筛查和控制，但Plutus Tech显然与美国的五人签订了合同

欧盟委员会已经裁定，这些合同是基于证券的掉期，并且违反了《美国证券法》，没有有效的注册声明就被卖给了不合格的合同参与者。

此外，这些产品违反了《交易法》，在注册的国家证券交易所以外与美国和海外散户进行交易。

两家公司都在采取美国证券交易委员会（SEC）接受的补救措施，并将遵守制裁措施，要求它们违反证券法停止经营。 此外，他们还将共同支付15万美元的民事罚款。

CFTC的和解

CFTC要求两名被告支付15万美元的民事罚款，并制止并制止进一步违反《商品交易法》。

这些违规行为涉及非法向美国和海外客户提供掉期合约，而这些掉期交易不受制于指定为合约市场的贸易委员会的规则的约束。 他们还涉及非法经营未经注册的期货佣金商人。

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原文链接：https://cointelegraph.com/news/us-regulators-take-joint-action-against-crypto-firms-swaps-offering

原文作者：Cointelegraph By Marie Huillet

编译者/作者：wanbizu AI

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