Cowen在n层合规性工作台上完成CAT Go-Live

多元化的金融服务公司Cowen Inc.最近通过使用n-Tier的Compliance Workbench平台成功完成了整合审计跟踪（CAT）上线。

CAT由FINRA和许多美国交易所建立，是一个数据库，旨在收集和识别在美国各交易所上市的股票和期权的每笔定单，取消，修改和交易执行。

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n-Tier提供技术解决方案，使公司可以最大程度地减少法规报告的风险和成本。 通过选择合规平台，Cowen实施了一个流程，该流程可以汇总和验证来自外部供应商和内部交易系统的CAT报告。

Cowen Inc.董事总经理兼首席运营官John Holmes
资料来源：Cowen，Inc.

Cowen首席运营官约翰·霍姆斯（John Holmes）在评论成功上线时说：“我们与n-Tier合作多年，开展了一系列监管报告项目，其领先技术，不断深入的技术不断给他们留下深刻印象。具有行业经验和按时交付项目的能力。 随着CAT初始阶段的实施，我们相信我们将能够积极管理CAT报告义务的扩展。”

SEC延迟CAT报告

根据美国证券交易委员会（SEC）的规定，经纪商不久将需要开始将敏感的客户交易信息发送到CAT数据库。

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正如《金融时报》报道的那样，该数据库的经纪-交易商报告已于4月上线，但是，在3月17日，SEC发布了一份不作为信，监管机构概述了其工作人员将不执行CAT实施截止日期，原因是新型冠状病毒肺炎（COVID-19）：新冠肺炎（COVID-19）：COVID-19。

大公司的初始股票和期权报告现已生效，但直到2021年和2022年才需要对股票，期权，客户和账户进行完整报告。

根据周三宣布的协议，n-Tier的平台使Cowen能够对其报告数据进行全面验证，并能够自动纠正提交前的报告缺陷。

n-Tier创始人兼首席执行官Peter Gargone在声明中补充说：“ Cowen多年来一直是出色的合作伙伴，我们很高兴能够参与其成功的监管报告计划。

“在CAT的整个部署过程中，我们团队的技能和专业水平给我们留下了深刻的印象，我们期待帮助他们超越CAT的要求，并应对随之而来的任何其他监管报告挑战。”

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原文链接：https://www.financemagnates.com/institutional-forex/regulation/cowen-completes-cat-go-live-on-n-tier-compliance-workbench/

原文作者：Celeste Skinner

编译者/作者：wanbizu AI

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