江苏百瑞赢：什么样的投顾才靠谱？

作为持牌执业的老牌投顾公司，百瑞赢证券咨询对合规有着自己独到的理解，也建立了合规管理的长效机制。

首先，合规所指的“规”是什么？

从根本来看，合规中的“规”是指适用于企业经营活动的法律、行政法规、部门规章及其他规范性文件、经营规则、自律性组织的行业准则、行为守则和职业操守。“合规”合的首先是“外规”。而从广义来看，合规的范围也涵盖了企业依法制定的章程及内部规章制度，“合规”合的内容也包括了外规内化后的“内规”。

其次，合规管理管什么？

通常而言，合规管理由两个层面构成，一是合规体系建设，包括合规管理组织架构及职责分工、合规的政策和制度、合规流程建设、合规保障机制的建立等内容；二是合规事项管理，包括反洗钱、反恐怖融资、关联交易、员工行为、反腐败、反贿赂、环境保护、数据和隐私保护、知识产权保护、利益冲突管理等监管机构所明确的各类合规事项，范围十分广泛。

再次，合规管理怎么管？

从实践上看，合规管理通过建立全面的政策、制度和流程，通过清晰定义角色和职责，预防并发现不当行为，并在机构层面促进道德行为及严格遵守法律法规的文化的形成。合规管理强调管理层承诺去做正确的事，并通过有效的管理步骤去实现这一承诺，确保所有员工知道该做什么，并且深知管理层对于合法行事以及遵守职业道德的重视程度。“合规管理”体现了整个机构对于按照既定规则行事的承诺，以确保合法及诚信经营，即“以正确的方式做正确的事”。

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百瑞赢证券咨询经营资质齐全，公司经营风格稳健，各项业务发展相对均衡，业务规模及盈利能力居行业上游水平。公司高级管理人员按要求取得证券投资咨询从业资格。公司投资顾问人员数量、合规管理和风险控制能力与公司业务规模相适应。能够在行业竞争中脱颖而出，并持续保持位于行业前列的综合竞争力，主要依靠公司在长期发展过程中形成的一系列较强的竞争优势。

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编译者/作者：区块链有话说

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