香港证监会向两家经纪公司发出限制通知书

香港证监会表示，它向两家经纪人发出限制通知，禁止他们处理或处理五个交易账户中持有的某些资产。

2020年8月11日| AtoZ市场–香港证券及期货事务监察委员会（证监会）周二宣布，已向两家证券经纪公司（郑智证券有限公司（GCSL）和中财证券有限公司（ZSL））发布限制通知。

限制通知书禁止经纪人进行哪些交易？

该通知禁止经纪人处理或处理五个交易账户中持有的某些资产。 但是，这些账户与2020年4月下旬在香港联合交易所有限公司上市的公司股票的可疑市场操纵有关。

限制通知书禁止他们未经证监会事先书面同意，以任何方式处置，处理，或协助，咨询或促使他人处置或处置交易账户中的任何资产，包括：

就任何证券进行交易； 和/或

处理任何证券和/或现金的提取或转移，或因处置证券而产生的任何货币转移； 和/或

按照帐户??的任何授权人或代表他们行事的任何人的指示处置或处理任何证券和/或现金。

香港监管机构还要求经纪公司在收到任何上述指示后通知他们。

证监会表示，限制通知书是合乎投资公众和公众利益的理想选择。 此外，证监会正在继续调查此事。

证监会加强市场监管

在2019-20财政年度，证监会在2019-20年度就中介不当行为处以罚款合共4.79亿元。 自2013年10月起，监管机构对11家保荐公司采取了纪律处分措施，罚款总额达9.225亿美元。

监管者发起了197起调查，对6个人和1个公司提出10项刑事指控，并定罪3人。 监管机构还对一家公司虚报了4亿美元的罚款，原因是该公司虚报客户10年。 这是由于交易后的价差扩大，手续费过多以及内部控制不足所致。 证监会行政总裁艾礼礼先生说：

“我们对能力，独立性，公正性和公众责任的坚定承诺是证监会工作的基础。 在未来的几年中，监管机构和整个行业采取一致的全球行动对于解决我们面临的巨大挑战至关重要。”

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原文链接：https://atozmarkets.com/news/hong-kong-sfc-issues-restriction-notices-to-two-brokerages/

原文作者：Samson

编译者/作者：wanbizu AI

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