ASIC禁止阿德莱德财务顾问五年

ASIC已将弗朗西斯科·安东尼奥·罗马诺（Francesco Antonio Romano）的禁赛期为五年。 他曾是ANZ的前财务顾问，自称拥有出色的合规记录。

2020年8月25日| AtoZ市场–澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）禁止阿德莱德的财务顾问Francesco Antonio（Tony）Romano提供金融服务。 根据新闻稿，监管机构还限制了顾问从事金融服务业务五年。

为什么ASIC禁止Francesco Antonio Romano？

澳大利亚监管机构发现罗曼诺未能提供适当且符合其客户最大利益的财务建议。 据ASIC称，Romano也从事误导或欺骗性行为，因此不适合提供金融服务。

该公司表示，Romano没有进行合理的查询以获取有关其客户的完整和最新信息。 在提供建议时，他也没有考虑客户的需求和目标。 Romano还建议尽管客户在其风险状况或SMSF的投资策略范围之外进行投资，但客户请勿更改其投资组合。 这使他的客户面临着不合适的高增长资产分配。

当局还发现罗曼诺在给客户的电子邮件中做出了误导性和欺骗性的陈述。 在电子邮件中，他错误地声称，在离开ANZ之前，他的文件已经过审核，被认为具有示范性。

Romano可以对ASIC的决定提出上诉吗？

ASIC表示，Romano的禁令是其为改善整个金融服务行业标准而不断努力的一部分。 ASIC指出，Romano有权向行政上诉法庭提出上诉，以复审ASIC的决定。

Romano先生于2016年4月至2018年4月担任Synchronized Business Services Pty Ltd的授权代表，并于2003年10月至2016年3月担任澳大利亚和新西兰银行集团有限公司的授权代表。

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原文链接：https://atozmarkets.com/news/asic-bans-adelaide-financial-adviser-for-five-years/

原文作者：Samson

编译者/作者：wanbizu AI

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