美国证券交易委员会（SEC）对Global Arena Capital Corp的运营商作出判决

美国证券交易委员会（SEC）最近透露，它已对四名与已关闭经纪交易商Global Arena Capital Corp有关的人士达成了部分同意判决。据称，他们正在实施欺诈性交易计划。

投诉有什么建议？

根据SEC的投诉，被告与Global Arena Capital Corp有关联。在投诉中，该公司已任命Hector Perez，Joshua Turney，Barbara Desiderio和Jonah Engler。 据称，被告在其客户的账户中执行了数千笔未经授权的交易，从而给经纪交易商产生了不公平的佣金。 这也给他们的客户造成了巨大损失。

该计划由英格勒（Engler）于2015年发起，英格勒间接控制着位于纽约的Global Arena Capital。 监管机构说，当恩格勒得知该公司可能被迫关闭商店时，他要求被告制造账目，使用误导性的销售宣传，并犯下类似的虐待行为。

SEC指控未经授权的交易

监管机构已经确定了一个由三个经纪人组成的小组。 他们因参与未经授权的交易以产生高佣金收入而被禁止从事经纪行业。 交易是在非全权委托客户帐户中完成的。 他们还建议经常进行交易，其价格要高于其同行经纪人收取的价格。 他们还参与了包括垃圾债券和其他一些证券在内的高压销售策略。

Global Arena通常会为单笔安全交易收取8％的费用。 它还对每笔交易加价或减价3.9％。 结果，欺诈交易为该公司带来了超过240万美元的佣金收入。 它还导致客户损失超过400万美元。 佩雷斯（Perez）和特尼（Turney），曾任该公司的分支机构经理和负责人，被禁止以任何主要职务行事。 他们给客户打了假电话，给他们留下了很长时间的无声语音邮件。 他们还会将电话置于静音状态，以使其在交易需要客户批准的情况下出现。

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原文链接：https://www.cryptovibes.com/blog/2020/08/26/sec-obtains-judgement-against-operators-of-global-arena-capital-corp/

原文作者：Sherlock Gomes

编译者/作者：wanbizu AI

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