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香港1号牌照可以做哪些业务呢需要怎样的资质才能申请香港1号牌照需求保证金

2020-08-27 sjyc18667195397 来源:区块链网络

香港1号牌照属于香港证券牌照中受规管的第一类牌照,用途是能够搭建证券交易的平台,证券投资人可以实现股票、债券等相关的交易。据统计,香港1号牌照办理的个人和单位是其他几类牌照中占比较大的。(IB6-67IG-53G7)

香港1号牌照办理流程:

1.?条件补充:当RO、资金、香港公司都到位的情况下,可向香港证监局提出申请;

2.?提交材料:递交与申请条件相关的材料到受理部门,提出申请;

3.?审核阶段:香港证监会主要从企业的财政情况、人员资历、信誉情况等方面进行审核;

4.?牌照发放:符合条件的单位,香港证监会颁发香港1号牌照。

香港1号牌照办理费用:费用构成因素多样,其中,根据是否持有投资者资产进行操作区别为大1牌和小1牌,大1可持有,小1不可持有,权衡之下,前者的费用上自然稍高于后者。

1、公司资质和资金要求

1.公司必须为依照香港《公司条例》注册成立的公司,或依照《公司条例》注册登记的境外公司,由于自动化交易服务需要托管客户资金,因此必须满足不低于500万港币的股份认购和不少于300万港币的流动资金要求。

2.公司内部必须设立完善的公司业务及管理架构,并委任合乎资格的专业人员对相关业务进行实时和有效的监督,以保证客户及股东的权益。而所谓合乎资格,是指必须通过香港证监会的要求,取得相应资历证明,并在实际工作中体现出其管理能力。

3. 人员要求:

1)至少两名负责人员,国籍方面,没有任何限制或特别规定;

2)至少一名负责人员可以时刻监督有关业务。只要被委任者是适当的人选及有关安排不会造成角色冲突,同一个人可以获委任成为多于一类的受规管活动的负责人员。

3)至少要有一名是《证券及期货条例》所定义的执行董事。

4)执行董事必须向证监会寻求核淮,以成为隶属于你(身为法团)的负责人员。

2、公司专业人员资历

公司专业人员除了需要满足专业要求,还需要证明其拥有足够资历,能够有效管理机构融资咨询公司的精要要求,即该人员需要通过至少1个本地监管架构的认可考试,并取得合格成绩。拥有可供证明的至少2年的管理技巧和经验。并拥有在申请日起可追溯的6年内,至少有3年的相关行业经验

只有满足以上条件的自动化交易服务提供商,才能够向香港证监会提交香港金融7号牌的申请,而香港证监会也会根据申请者提供的资料,对申请者进行严格细致的审核和评估,才会决定是否向其颁发香港金融7号牌。

从以上介绍可以看出,想要申请香港金融7号牌,需要满足的条件较多,仅凭公司一己之力很难提供全面的申请资料。因此选择一家专业且有经验的企业服务提供商协助办理,无疑是最好的选择。而世嘉永诚管理顾问专注个人、企业服务十余年。

世嘉永诚,独具规模的香港金融证券牌照办理机构,在香港7号牌照转让、收购领域有长达十年办事经验,长期往返两地的办事人员,熟悉香港各类牌照办理要求,始终保证领先于同领域的价格优势和专业优势。(IB6-67IG-53G7)

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编译者/作者:sjyc18667195397

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