在美国,向他人提供收费的证券投资服务建议,必须向美国证券交易委员会(Securities and Exchange Commission,SEC)或其主要经营地所在的州证券机构申请注册为投资顾问,即注册投资顾问RIA。 证券投资建议的范畴在美国颇为广泛,囊括整个证券市场的资产管理、账户管理与理财服务行为,所以资产池中既包括股票、债权、共同基金、商品期货等常见有价证券,对冲基金管理、理财规划服务等也被界定为证券投资业务,从业人员需要持RIA牌照。 通常申请注册投资顾的机构的基金管理人必须通过相应的执照考试,即投资顾问考试,这一准入门槛也是很多想要申请牌照又提供不了的,所以这个也可以找专业的代理去申请,代理律师负责提供这类资料,便于快速申请下证。 美国SEC RIA牌照的含金量:RIA牌照是受美国证券交易委员会(SEC)或州证券部门监管的,专业从事投资咨询业务的公司及个人需要申请的牌照。在美国,只有成为注册投资顾问(RIA)才有资格向投资人提供证券类产品的投资分析建议,并定期提供投资报告。也只有获得该资质的机构才可以收取相应的管理费,并对客户承担委托责任。 已获得SEC会员的机构名单嘉盛集团(GAIN Capital Group)老虎证券(US TIGER SECURITIES,INC.)盈透证券(Interactive Brokers)嘉维证券(DriveWealth, LLC)美国樶大加密数字货币交易所平台Coinbase中国樶大的数字货币投资社区TokenClub(全资收购NEW ENGINE 咨询公司)宜信财富 RIA 牌照的注册、申请的资料:1.一份牌照的办理委托书:2.公司注册文件3.美国公司注册证明文件4.公司的章程(如有);5董事的户照;6.公司业务说明报告;7.系统报备:注册金融行业管理理委员会的 WebCRD/IARD 系统填写牌照的申请报告填写 SEC 的问卷报告代理理申请的声明8.合规报告等 下牌时间:1-2个月 —- 编译者/作者:陈15356987030 玩币族申明:玩币族作为开放的资讯翻译/分享平台,所提供的所有资讯仅代表作者个人观点,与玩币族平台立场无关,且不构成任何投资理财建议。文章版权归原作者所有。 |
跨国企业高含金量美国RIA牌照申请
2020-09-03 陈15356987030 来源:区块链网络
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