伞形牌照澳洲ASIC AR牌照介绍

在过去数年，为迎合国内投资者的喜好，很多新兴投资公司热衷于英国FCA或澳洲ASIC的AR牌照，因在复杂多变的寰球监管及行业混乱发展背景下，他们急于需要FCA或ASIC做背书，以获取投资者的信任，以此期望在行业竞争日趋激烈的环境下，迅速开疆拓土。

下面晓春就为大家简单介绍一下澳洲ASIC监管下的AR牌照。

ASIC是一个独立的政府机构，并依法对全澳金融体系、金融机构和专业从业人员行使金融监管的职能。ASIC于2001年根据议会审核通过的澳大利亚《证券投资委员会法案》成立。澳洲ASIC牌照作为一个含金量很高的牌照，是许多大平台和交易所的必备牌照之一，能证明平台的实力并更好地获得客户的任何。

ASIC的AR指的是那些由受ASIC监管公司（这里我们称之为委托主体）授权行事的公司或个人，该公司或个人并不直接受ASIC监管。澳洲ASIC牌外滙照受澳大利亚证券和交易委员会监管，在行业内认可度很高。由于严格的监管力度和高申请门槛，决定了它的高含金量。澳洲ASIC牌照，需要缴纳高昂的保证金，需要在当地实际运营。属于全监管类牌照，不属于离岸监管。

通常来说，成为AR的个人不需要获得A S I C的授权。不过，成为AR的公司则按照运营模式的不同，可能需要获得授权。这取决于这个AR是否有自己独L立的运营和业务、如何处理客户交易、以及从主体经纪商获得多少权限。

ASIC监管下AR的运营

AR大致上可以分为两种，一种是介绍型AR（introducer appointed representative/IAR），它仅将客户介绍到主体经纪商。还有一种是独立运营的AR。独立运营的AR使用自己的品牌开展业务，它需要获得FCA的授权，即拿到AR牌照，必须在英國有注册合法的公司，有运营办公室。

由于主体经纪商对AR的所有活动负责，AR的客户开户需要通过主体经纪商的合规审核。客户的交易订单通常也是由主体经纪商处理。也因为此，只要主体经纪商受到澳大利亚ASIC的监管，那么AR的客户也可以享受到ASIC的保护。

ASIC有关AR的制度：

澳大利亚的监管框架很大程度上模仿了英國，AR的定义几乎一致，即代表澳大利亚金瀜服务牌照（AFSL）持有方提供特定金瀜服务的授权代表。

谁可以成为AR？

ASIC监管下的AR可以是个人，可以是公司，也可以是合作伙伴和受托人。信托基J金无法成为AR，不过基J金的受托人可以获得AR授权。ASIC监管下的AFSL持有方无法称为另一家公司的AR。

分授权：

在ASIC制度下，AR为提供金瀜服务，还会对其内部主管和员工进行分授权，这种授权需要获得AFSL持有方的同意。在这种情况下，进行“分授权”的AR被称为“授权人”。

一个人可以获得2个及以上的AFSL持有方的AR授权，但是他必须向这些AFSL持有方公开其它主体经纪商，并征得它们互相之间的同意。

关于澳洲ASIC AR牌照就介绍到这里，想要了解更多可以关注我哦——晓春

本文来源：z13185100301
原文标题：伞形牌照澳洲ASIC AR牌照介绍

—-

编译者/作者：z13185100301

玩币族申明：玩币族作为开放的资讯翻译/分享平台，所提供的所有资讯仅代表作者个人观点，与玩币族平台立场无关，且不构成任何投资理财建议。文章版权归原作者所有。