申请RIA牌照需要什么资质？

申请RIA牌照需要什么资质？1.通常申请注册投资顾的机构的基金管理人必须通过相应的执照考试，即投资顾问考试---Series 65。美国大部分州也可以免除Series 65考试，如果该机构的管理人持有注册金融分析师（CFA）或个人理财专家（PFS）等金融牌照。除此之外，申请机构必须拥有管理2500万美元以上的资产规模，拥有2500万到1亿资产管理规模的公司可以与美国州证券部门注册，超过1亿资产规模的公司需与SEC注册。2.不是只有美国的机构才有资格申请RIA牌照。根据SEC的规定，企业主营业务地址在国外的机构也可以在SEC注册申请，但境外投资顾问如果要向美国客户提供投资建议，就“必须”向SEC申请注册RIA牌照。3.投资机构要想获得RIA牌照需要通过美国证监会(SEC)严格的资质审核，因此获得此资质的国内海外投资机构非常少，所以这也成为了足以体现海外投资专业性的一项重要指标，而“海投金融”正是这样一家持有RIA牌照的专业、有特色的海外智能投资公司。申请RIA牌照的详细流程：1. 申请SEC RIA牌照，申请方必须正式注册成立一家海外公司；或者是一家已经成立了的海外公司。公司必须有注册办公室，以及联络方式。而且公司的联络方式在工作时间内是可以被SEC直接联系的。2. 公司及董事的良好记录公司不能有任何的不良的商业记录；公司董事不能有任何的犯罪记录或者个人的不良记录3员工资质员工资质也是申请SEC RIA牌照的重要要求。公司必须聘用至少一名合资格的持牌金融理财投资顾问成为公司牌照的员工，或由公司高管通过考试，申请成为SEC的个人RIA牌照。4商业运营以及合规报告申请者要向SEC递交多项运营报告，例如公司的产品说明书、客户服务合同、公司正常及操作流程、私隐条例、AML、了解客户文档、市场推广文案规范、商业架构等等。SEC需要申请者证明其有足够的资质合乎规范地运营管理业务与交易5业务说明报告业务报告说明作为公司的’小册子’，它必须详细介绍公司的产品，服务，费用，政策披露，以及其他一些公司细节的叙述描述。顾问公司必须向所有客户和潜在客户提供该宣传册。?6 RIA顾问考试通常申请注册投资顾的机构的基金管理人必须通过相应的执照考试，即投资顾问考试---Series 65。美国大部分州也可以免除Series 65考试，如果该机构的管理人持有注册金融分析师（CFA）或个人理财专家（PFS）等金融牌照。除此之外，申请机构必须拥有管理2500万美元以上的资产规模，拥有2500万到1亿资产管理规模的公司可以与美国州证券部门注册，超过1亿资产规模的公司需与SEC注册。注意事项所需资料需要找专业合规人士撰写考试需要通过专业人士协助申请时间45个工作日需要材料、表格近200页文件，非专业人士难度高。申请RIA牌照需要的资料：海外公司公司及董事的良好记录员工资质商业运营以及合规报告业务说明报告RIA顾问考试

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编译者/作者：前海智汇FCA

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