CLSAP NZ面临其他衍生产品许可条件

由于审计和保证义务的失败，CLSA Premium New Zealand Limited（CLSAP NZ）从新西兰金融市场管理局（FMA）获得了有关衍生工具发行人许可证的其他条款和条件。

22九月2020 |AtoZ市场–里昂证券（前里昂昆仑金融集团）是一家投资控股公司。 它提供杠杆式外汇交易，现金交易，证券交易服务等。其成立于2010年，总部位于香港。

FMA对CLSAP NZ的衍生工具发行人许可证施加了附加条件。 现在，除非在某些有限的情况下，CLSAP NZ无法提供或接受与散户投资者衍生品有关的额外资金。 FMA是新西兰的一个政府机构，负责监管金融市场。 FMA说：

“ FMA施加的条件允许CLSA Premium NZ平仓散户投资者的敞口头寸，或从散户投资者那里收取资金，以履行投资者可能对CLSA Premium NZ承担的义务（例如，保证金或抵押品要求）。”

FMA指出，该公司未履行其2019年某些审计和保证义务。 监管机构担心，CLSAP NZ目前不符合发行衍生发行人许可证的所有资格标准。 CLSAP表示，这个额外的任期将暂时影响新西兰的业务。 但是公司将满足审核和保证要求，并尽快取消条件。 里昂证券称：

“以上条件将从2020年9月22日开始生效，一直持续到提交有关的，合规的2019年审计和鉴证报告，并且FMA确信已满足该法案下颁发许可证的标准。”

但是，6月，新西兰金融监管机构指控里昂证券（CLSA Premium Ltd）多次违反反洗钱法。 FMA表示，由于2015年至2018年间，《反洗钱法》和《反洗钱条约》下的勤勉，终止业务关系以及可疑交易，里昂证券未能报告足够的客户。

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原文链接：https://atozmarkets.com/news/clsap-nz-faces-additional-derivatives-licence-conditions/

原文作者：MD Rockybul Hasan

编译者/作者：wanbizu AI

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