SEC因提供不准确的EBS数据而对瑞士信贷罚款60万美元

美国监管机构SEC因提交不完整或不足的固定收益电子蓝图（EBS）而对瑞士信贷处以60万美元的罚款。 监管机构此前曾因类似违规行为对该银行巨头处以罚款。

2020年9月23日| AtoZ市场–美国证券交易委员会（SEC）周三宣布，瑞士信贷证券（美国）有限责任公司已同意就近四年来向SEC提供与固定收益交易有关的不完整和不准确的证券交易信息达成和解。

为什么SEC需要准确的证券交易信息？

监管机构解释说，该法律要求经纪交易商提供证券交易信息，即“电子蓝图”。 SEC使用此数据履行其执行和监管义务，包括对内幕交易和其他欺诈活动的调查。

根据SEC的命令，瑞士信贷（Credit Suisse）的EBS提交的有关固定收益证券的文件未能包含某些执行级别信息，例如约2460笔交易的订单执行时间。 瑞士信贷没有合理的提交前控制措施，无法验证其固定收益提交中的信息是否完整和准确。

根据该命令，特拉华州有限责任公司已采取补救措施，以解决其提交材料不足的原因，包括保留外部顾问，并采用新的政策和程序来处理蓝皮书要求。

SEC因故意违反经纪-交易员账目而对瑞士信贷（Credit Suisse）处以60万美元的罚款

SEC得出结论，瑞士信贷故意违反了1934年《证券交易法》第17（a）（1）节以及其中的规则17a-4（j）和17a-25的经纪商账簿，记录和报告规定。

该公司承认了SEC的终止令中的调查结果，同意受到谴责，并支付60万美元的民事罚款。 值得一提的是，瑞士信贷银行同意SEC的终止和终止令，谴责，并在2015年对类似行为处以4,250,000美元的罚款。

另请参阅：FINRA对瑞士信贷证券罚款650万美元

据AtoZ Markets报道，瑞士金融监管机构FINMA宣布开始对瑞士信贷的强制执行程序超过两位银行高管的监督。

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原文链接：https://atozmarkets.com/news/sec-fines-credit-suisse-600k-for-providing-inaccurate-ebs-data/

原文作者：Samson

编译者/作者：wanbizu AI

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