摩根士丹利证交会（Morgan Stanley SEC）禁止卖空违法行为

摩根士丹利（Morgan Stanley）因违反卖空规则而受到500万美元的罚款和终止令。

证券交易委员会（SEC）刚刚说，他们玩了一半多半的半空游戏，然后将封闭多头报告为仅多头。 他们说：

“根据SEC的命令，摩根士丹利主要经纪掉期业务的结构导致违反Reg SHO。

按照订单中的规定，摩根士丹利通过购买或出售掉期中提及的证券对掉期掉的合成敞口进行套期保值，并将其对冲分为两个集合单位-一个只持有多头头寸，另一个只持有空头头寸。

根据订单，摩根士丹利能够在多头掉期中卖出其套期保值并将其标记为“多头”卖出，而无需担心Reg SHO的卖空要求。”

他们具体说，摩根士丹利违反了Reg SHO 200条（g），其中SHO SHO是2005年通过的管理卖空交易策略的新规则。

他们旨在通过规定的规??则来防止不道德的行为，即规定只有在卖方拥有证券且该交易属于经纪交易商所有或预计在和解之时，才能将订单标记很长时间。

摩根士丹利（Morgan Stanley）依靠总体部门例外，但SEC认为这并不适用，因为“部门具有相同的管理结构，位置和业务目标，以及相同的战略或目标。”

尚不清楚美国证券交易委员会对此了解多久，直到FinCEN档案最近揭露了肮脏的货币银行业务之后才采取行动，但美国证券交易委员会复杂金融工具部门主管丹尼尔·迈克尔（Daniel Michael）表示：

“多年来，摩根士丹利（Morgan Stanley）不恰当地依靠Reg SHO的集合单位例外，导致订单被误标记为无数交易……市场参与者不能无视Reg SHO建立的所有卖空规则。”

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原文链接：https://www.trustnodes.com/2020/09/30/morgan-stanley-sec-issued-cease-and-desist-for-short-selling-breaches

原文作者：Trustnodes

编译者/作者：wanbizu AI

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